判斷題未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。（）

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2.多項(xiàng)選擇題基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)有（）

A.凈值成長(zhǎng)率
B.平均報(bào)酬率
C.單位風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率
D.隱含報(bào)酬率

3.多項(xiàng)選擇題證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事下列（）活動(dòng)。

A.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
D.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

4.多項(xiàng)選擇題契約型基金一般有（）三方當(dāng)事人訂立信托契約。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.委約人

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于基金管理人不得有的行為的是（）

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B.不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

6.多項(xiàng)選擇題從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）

A.基金管理公司
B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
D.期貨公司

7.多項(xiàng)選擇題下列屬于虛假陳述的類(lèi)型的有（）

A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.不正當(dāng)披露

8.多項(xiàng)選擇題KD可以劃分為（）幾個(gè)區(qū)域。

A.超買(mǎi)區(qū)
B.超賣(mài)區(qū)
C.徘徊區(qū)
D.循環(huán)區(qū)

9.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的限制的行為是（）

A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托

10.多項(xiàng)選擇題證券公司的客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在（）公示。

A.公司網(wǎng)站
B.證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.指定的報(bào)刊
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站