多項(xiàng)選擇題對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人（）的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.違法違規(guī)
B.客戶大量投訴
C.出現(xiàn)重大糾紛
D.不穩(wěn)定事件


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5.單項(xiàng)選擇題（）是指信息披露義務(wù)人在披露信息時(shí)，將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載
B.誤導(dǎo)性陳述
C.重大遺漏
D.不正當(dāng)披露

6.單項(xiàng)選擇題（）指既沒有經(jīng)委托授權(quán)，又沒有法律上的根據(jù)，也沒有人民法院或者主管機(jī)關(guān)的指定，而以他人名義實(shí)施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無權(quán)代理
B.越權(quán)之無權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理
D.表見代理

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)遞送物品的敘述不正確的是（）

A.將有文字的物品遞交他人時(shí)，須使之正面向著對(duì)方
B.遞尖刀時(shí)，切勿以尖、刃對(duì)著對(duì)方
C.雙手為宜
D.雙手不方便時(shí)，左手右手都可以，沒有區(qū)別

9.單項(xiàng)選擇題我國(guó)實(shí)行的是集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理模式，由（）為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，提供資金保障。

A.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)