多項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司（）報(bào)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.證券公司財(cái)務(wù)狀況
B.與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
C.證券公司經(jīng)理的財(cái)務(wù)狀況
D.證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題對儀容禮儀敘述正確的是（）

A.走路遵守“三輕”原則，即走路輕，說話輕，手勢輕
B.入座時(shí)一般坐滿椅子的1/2
C.蹲下時(shí)，一般以一膝為支撐點(diǎn)，將重心轉(zhuǎn)移
D.請人入門時(shí)手臂彎曲。由體側(cè)向體前擺動(dòng)，手臂高度在胸一下

2.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人由（）統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

A.證券公司營業(yè)部
B.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會
C.證券公司經(jīng)理
D.其所服務(wù)的證券公司

4.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人證書工本費(fèi)、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關(guān)費(fèi)用由（）向協(xié)會統(tǒng)一支付。

A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券公司營業(yè)部
C.證券公司
D.證券公司經(jīng)理

7.單項(xiàng)選擇題開放式基金的“轉(zhuǎn)托管”情況中不是僅限于LOF基金和上證基金通的是（）

A.場外轉(zhuǎn)場外
B.場內(nèi)專場內(nèi)
C.場外轉(zhuǎn)場內(nèi)
D.場內(nèi)轉(zhuǎn)場外

8.單項(xiàng)選擇題趨勢的類型根據(jù)道氏理論共有三種，那么對三種趨勢的區(qū)別下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.主要趨勢時(shí)間最長，波動(dòng)幅度最大
B.短暫趨勢持續(xù)時(shí)間最短，波動(dòng)幅度最小
C.次要趨勢持續(xù)時(shí)間居中，波動(dòng)幅度居中
D.三種趨勢的最大區(qū)別是時(shí)間的長短

9.單項(xiàng)選擇題由中國證監(jiān)會對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立（），實(shí)行自律性管理。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院
D.中國證券業(yè)協(xié)會

10.單項(xiàng)選擇題期貨公司不得從事或者變相從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A.咨詢
B.融資
C.經(jīng)紀(jì)
D.自營