多項(xiàng)選擇題各級(jí)行要對(duì)轄內(nèi)投融資財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)開展情況定期或不定期的業(yè)務(wù)檢查,對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強(qiáng)督導(dǎo)。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務(wù)是否到位
D.收費(fèi)和賬務(wù)處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等


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1.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行要對(duì)轄內(nèi)常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)開展情況定期或不定期的業(yè)務(wù)檢查,對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強(qiáng)督導(dǎo)。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務(wù)是否到位
D.收費(fèi)和賬務(wù)處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等

3.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行客戶部門在IPO財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的營(yíng)銷過程中,應(yīng)充分收集客戶基本信息及IPO需求。重點(diǎn)調(diào)查以下內(nèi)容()。

A.財(cái)務(wù)基本情況
B.行業(yè)成長(zhǎng)性及行業(yè)地位
C.盈利模式
D.公司治理情況
E.公司IPO計(jì)劃

4.多項(xiàng)選擇題法人客戶授信對(duì)象分為哪幾種類型?()

A.金融機(jī)構(gòu)客戶
B.項(xiàng)目法人客戶
C.事業(yè)法人客戶
D.綜合法人客戶

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于一年期以內(nèi)的短期并購(gòu)貸款,借款人可采用下列哪項(xiàng)還款方式。()

A.一次性還本付息
B.一次性還本、分次付息
C.分期還本付息

6.多項(xiàng)選擇題短期證券是指期限不超過1年的、主要包括()等。

A.國(guó)庫(kù)券
B.可轉(zhuǎn)讓定期存款單
C.銀行承兌票據(jù)
D.融資票據(jù)

7.多項(xiàng)選擇題當(dāng)前農(nóng)業(yè)銀行對(duì)投融資顧問的收費(fèi)政策為()。

A.微型企業(yè)不收費(fèi)
B.小型企業(yè)減免收費(fèi)
C.中型企業(yè)不收費(fèi)
D.大型企業(yè)不收費(fèi)

8.多項(xiàng)選擇題達(dá)不到農(nóng)業(yè)銀行債務(wù)融資工具承銷客戶準(zhǔn)入類標(biāo)準(zhǔn),但可以采用一事一議方式辦理的客戶包括()

A.優(yōu)質(zhì)三農(nóng)企業(yè)
B.中小企業(yè)
C.旅游行業(yè)企業(yè)
D.文化類企業(yè)

9.多項(xiàng)選擇題從組成和功能上看,世界上所有活躍的投資銀行可分為()種模式。

A.獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行模式
B.全能銀行附屬發(fā)展模式
C.金融控股公司關(guān)系型發(fā)展模式
D.財(cái)務(wù)公司模式

10.多項(xiàng)選擇題從總體來看,經(jīng)過多年的持續(xù)努力,農(nóng)業(yè)銀行投資銀行業(yè)務(wù)走上了平穩(wěn)發(fā)展之路,對(duì)全行經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的支撐作用日益加強(qiáng),具體表現(xiàn)為()。

A.成為建立新型客戶關(guān)系的重要平臺(tái)
B.成為拓展新興市場(chǎng)的重要抓手
C.成為推進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿?br /> D.成為加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新的重要平臺(tái)

最新試題

公司董監(jiān)高的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需符合《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的相關(guān)要求。

題型:判斷題

若擬上市企業(yè)出資存在瑕疵,原則上建議報(bào)告期之前補(bǔ)足。

題型:判斷題

若發(fā)行人對(duì)個(gè)別客戶存在依賴,可積極開拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過高的問題。

題型:判斷題

以下哪項(xiàng)問題不屬于IPO項(xiàng)目中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問題()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些屬于上市主體選擇應(yīng)關(guān)注事項(xiàng)()

題型:多項(xiàng)選擇題

獨(dú)立董事要求所涉及的主要法律法規(guī)有()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于相關(guān)稅收優(yōu)惠政策,企業(yè)有可能對(duì)其產(chǎn)生過度依賴。

題型:判斷題

公司整體變更應(yīng)掌握的原則是()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)所租賃的房產(chǎn)存沒有取得相關(guān)產(chǎn)權(quán)證書,僅需說明未取得的原因即可,不需要再由政府相關(guān)部門出具無重大違法違規(guī)證明。

題型:判斷題

若發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)申報(bào)材料之前,若存在控股股東、實(shí)際控制人資金占用情形,僅履行內(nèi)部程序即可。

題型:判斷題