多項(xiàng)選擇題股票流通市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要有()。

A.股票持有人
B.投資者
C.信用中介操作機(jī)構(gòu)
D.證監(jiān)會(huì)


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1.多項(xiàng)選擇題股票公開(kāi)發(fā)行與承銷中,應(yīng)當(dāng)在《承銷協(xié)議》中明確的要素包括()

A.發(fā)行金額
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行日期
D.發(fā)行對(duì)象

2.多項(xiàng)選擇題公司與投行業(yè)務(wù)部作為信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的牽頭部門(mén),主要職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)組織制定信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)制度和操作規(guī)程
B.牽頭組織組織信貸資產(chǎn)的篩選和相關(guān)盡職調(diào)查工作
C.負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、構(gòu)建證券
D.組織開(kāi)展資產(chǎn)支持證券定價(jià)工作

3.多項(xiàng)選擇題公司類信用債券包括()。

A.公司債
B.債務(wù)融資工具
C.企業(yè)債
D.金融債

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)債券的種類劃分,我國(guó)的債券可以劃分為()。

A.政府債
B.企業(yè)債
C.人民幣
D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行2014價(jià)格公示標(biāo)準(zhǔn),以下可以免收或者減收投融資顧問(wèn)費(fèi)用的是()。

A.小型企業(yè)
B.微型企業(yè)
C.高新企業(yè)
D.民營(yíng)企業(yè)

9.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行要對(duì)轄內(nèi)投融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況定期或不定期的業(yè)務(wù)檢查,對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強(qiáng)督導(dǎo)。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務(wù)是否到位
D.收費(fèi)和賬務(wù)處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等

10.多項(xiàng)選擇題各級(jí)行要對(duì)轄內(nèi)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況定期或不定期的業(yè)務(wù)檢查,對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和管理的規(guī)范性加強(qiáng)督導(dǎo)。檢查內(nèi)容主要包括()。

A.業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范
B.協(xié)議簽署和履行是否合規(guī)
C.服務(wù)是否到位
D.收費(fèi)和賬務(wù)處理是否符合規(guī)定、檔案管理是否規(guī)范等

最新試題

若發(fā)行人對(duì)個(gè)別客戶存在依賴,可積極開(kāi)拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過(guò)高的問(wèn)題。

題型:判斷題

若擬上市企業(yè)出資存在瑕疵,原則上建議報(bào)告期之前補(bǔ)足。

題型:判斷題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在自由土地是集體土地性質(zhì),存在集體土地瑕疵問(wèn)題,以下哪些屬于解決思路()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人存在勞務(wù)派遣形式的用工,需對(duì)以下哪些事項(xiàng)進(jìn)行核查()

題型:多項(xiàng)選擇題

公司整體變更應(yīng)掌握的原則是()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在個(gè)人賬戶往來(lái)的情形,需合理充分解釋使用個(gè)人賬戶結(jié)算的原因,盡可能降低或杜絕個(gè)人賬戶往來(lái),并且需完善內(nèi)控措施和制度。

題型:判斷題

報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,解決思路有()

題型:多項(xiàng)選擇題

公司整體變更具體是指有限責(zé)任公司向股份有限公司的變更。

題型:判斷題

若公司報(bào)告期內(nèi)存在訴訟案件,可根據(jù)案例是否已經(jīng)審結(jié)的不同情況進(jìn)行分析并制定解決思路。

題型:判斷題

報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人少繳稅款或者超過(guò)法定期限延期納稅都可能造成納稅瑕疵問(wèn)題。

題型:判斷題