A.基本風(fēng)險(xiǎn)政策
B.分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)政策
C.組合風(fēng)險(xiǎn)政策
D.信貸風(fēng)險(xiǎn)政策
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A.管理人持有原始權(quán)益人3%以上的股份或出資份額
B.原始權(quán)益人持有管理人3%以上的股份或出資份額
C.管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額
D.原始權(quán)益人持有管理人7%以上的股份或出資份額
A.交易資產(chǎn)支持證券
B.轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券
C.主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.以上都不對
A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)托管情況
B.對管理人的監(jiān)督情況
C.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報(bào)告的其他事項(xiàng)
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況
A.自身職責(zé)終止
B.專項(xiàng)資產(chǎn)解散
C.專項(xiàng)資產(chǎn)托管
D.收益分配
A.證監(jiān)會(huì)要求的規(guī)模
B.證券登記結(jié)算要求的規(guī)模
C.計(jì)劃說明書約定的規(guī)模
D.證券交易協(xié)會(huì)規(guī)定的規(guī)模
A.專項(xiàng)資金管理計(jì)劃
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.專項(xiàng)托管業(yè)務(wù)計(jì)劃
D.專項(xiàng)運(yùn)營業(yè)務(wù)計(jì)劃
A.有關(guān)規(guī)定和合同約定
B.《證券法》規(guī)定
C.證券交易所相關(guān)規(guī)定
D.證監(jiān)會(huì)
A.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營
B.以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債
C.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
D.超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金
A.專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)托管情況
B.對管理人的監(jiān)督情況
C.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報(bào)告的其他事項(xiàng)
D.專項(xiàng)計(jì)劃賬戶資金收支情況
A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
C.每次收益分配前
D.半年報(bào)結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
最新試題
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
銀行只需對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進(jìn)行事后披露。
總行風(fēng)險(xiǎn)管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)在合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
在私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報(bào)道、監(jiān)管部門通報(bào)等信息。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營情況監(jiān)測檢查報(bào)告。
總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。
商業(yè)銀行可以將客戶（包括個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶）理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。