單項選擇題下列（）行為不利于銀行防范票據(jù)變造風險。

A.保持票據(jù)號碼之間的共同性
B.在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)備注字段登記相關信息
C.遏制盲目開票行為
D.從嚴審核雙方貿易背景和資信情況


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3.單項選擇題銀行應嚴格按照制度要求對票據(jù)業(yè)務申請人主體資格的（）性進行審核。

A.合規(guī)性、合法性
B.合規(guī)性、有效性
C.合法性、有效性
D.安全性、有效性

4.單項選擇題對于可疑賬戶活動應立即進行跟蹤監(jiān)控，必要時采?。ǎ┑却胧┓乐癸L險進一步擴大。

A.注銷賬戶
B.凍結賬戶
C.更改賬戶
D.監(jiān)控賬戶

5.單項選擇題對存在違規(guī)銷售行為的業(yè)務人員，由（）部門和（）部門聯(lián)合處理。

A.法律合規(guī)部門；人力資源部
B.人力資源部；紀檢監(jiān)察部門
C.人力資源部；財務部
D.法律合規(guī)部門；紀檢監(jiān)察部門

6.單項選擇題在理財業(yè)務中，銀行應建立業(yè)務人員的（）制度。

A.越權代理
B.無限代理
C.問詢
D.報告

7.單項選擇題銀行要落實風險評估問卷、理財合同等理財銷售文本的客戶現(xiàn)場面簽和有權人簽字、蓋章操作，簽訂的文本應該（）。

A.保留于銀行內部
B.委托第三方保存
C.交客戶留存
D.移交監(jiān)管機構保存

8.單項選擇題在銀行理財業(yè)務的流程管理中，首先要（）。

A.產品說明
B.風險評估
C.風險提示
D.柜臺劃款

9.單項選擇題銀行應該關注企業(yè)資金運用方式、資產負債率變化，并在（）中進行及時、準確的反映。

A.貸前調查報告
B.授信評審報告
C.信用評級報告
D.貸后管理報告

最新試題

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的，應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型：判斷題

總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經營機構在合作機構準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，資產托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

題型：判斷題

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產品必須每季度至少走訪一次。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產品，應分拆各期次資金和資產方項目分別進行監(jiān)控管理。

題型：判斷題

所稱銀信理財合作業(yè)務，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。

題型：判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定，二級分行或支行不得與其他機構簽訂產品代銷協(xié)議并銷售其產品。

題型：判斷題

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產品。

題型：判斷題

在私人銀行推介產品管理中，發(fā)起機構需按季度提交關注類產品運營情況監(jiān)測檢查報告。

題型：判斷題