多項選擇題行(事業(yè)部)有如下()的行為,總行將警告、通報批評、暫停該分行(事業(yè)部)推薦資產(chǎn)資格并追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

A.未使用總行核定的協(xié)議文本或擅自變動總行核定文本的條款
B.未按照民生銀行規(guī)定和分行(事業(yè)部)承諾書對已投資資產(chǎn)進行監(jiān)控管理
C.損毀民生銀行聲譽
D.按照申報資產(chǎn)的承諾將資產(chǎn)按時投資
E.總行認(rèn)為損害了客戶利益


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1.多項選擇題分行銷售人員如有下列()行為,總行將警告、通報批評、暫停、取消其信托公司組合投資產(chǎn)品推介業(yè)務(wù)資格。

A.承諾資金不受損失
B.沒有充分揭示信托公司組合投資產(chǎn)品的風(fēng)險
C.推介內(nèi)容超出信托公司關(guān)于組合投資產(chǎn)品推介文件的約定
D.承諾資金的最低收益
E.代客戶完成風(fēng)險評估問卷或代客戶簽署信托合同

2.多項選擇題下列選項中,屬于分行上報資產(chǎn)清單的有()。

A.分行(事業(yè)部)申報資產(chǎn)表格
B.融資項目在民生銀行的授信審批通知書
C.融資項目的盡調(diào)報告
D.融資項目的授信評審報告
E.融資主體在民生銀行的信用評級情況

3.多項選擇題根據(jù)總行規(guī)定,在確定的信托公司組合投資產(chǎn)品的認(rèn)購期內(nèi),投資者(委托人)在民生銀行柜臺辦理認(rèn)購手續(xù),需完成包括()的簽約文件。

A.《××信托•××集合資金信托計劃信托單位認(rèn)購/申購風(fēng)險申明書》
B.《信托單位類型公示表》
C.《信托資金收付業(yè)務(wù)申請書》
D.《產(chǎn)品發(fā)行通知》
E.《綜合授信合同》

最新試題

媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險信息的獲取渠道之一。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶,并實現(xiàn)綜合管理。

題型:判斷題

總行風(fēng)險管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準(zhǔn)入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

題型:判斷題

銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露,無需進行事后披露。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。

題型:判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,二級分行或支行不得與其他機構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議并銷售其產(chǎn)品。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。

題型:判斷題

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險信息,經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

題型:判斷題