A.賬戶間資金往來頻繁
B.賬戶短期內(nèi)累計(jì)的交易金額較大
C.賬戶資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶呈現(xiàn)按月向他人賬戶支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶與多個(gè)不同戶名的他人賬戶間資金往來非常頻繁
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A.交易合同
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
A.銀行相關(guān)部門未對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對(duì)支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風(fēng)險(xiǎn)向全行滲透
D.支行行長對(duì)員工管理不到位
E.行長很可能為個(gè)人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個(gè)人名義進(jìn)行投資或理財(cái)
B.打著銀行理財(cái)師，以代客投資理財(cái)?shù)拿x擅自向社會(huì)大眾集資
C.理財(cái)經(jīng)理陪同客戶到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場(chǎng)價(jià)值
E.還狂能力
A.憑書面資料進(jìn)行授信
B.對(duì)貸前調(diào)查報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核
C.對(duì)貸前調(diào)查報(bào)告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察
D.鼓勵(lì)企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵(lì)企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報(bào)
A.申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.法人代表和經(jīng)辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復(fù)印件
A.業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實(shí)性
B.電子合同
C.發(fā)票復(fù)印件
D.客戶注冊(cè)資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強(qiáng)制休假
E.離崗稽核
A.關(guān)注員工八小時(shí)以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對(duì)經(jīng)濟(jì)背景較為復(fù)雜的員工，加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項(xiàng)報(bào)告制度
最新試題
對(duì)于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測(cè)檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
銀行只需對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進(jìn)行事后披露。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
信托公司融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。
商業(yè)銀行可以為多個(gè)理財(cái)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶，并實(shí)現(xiàn)綜合管理。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實(shí)投資、無測(cè)算依據(jù)的理財(cái)產(chǎn)品。
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開放式。
商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
商業(yè)銀行可以將客戶（包括個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶）理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。