多項(xiàng)選擇題政府融資平臺(tái)報(bào)表數(shù)據(jù)填報(bào)中,融資平臺(tái)的基本信息包括()。

A.償付能力
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.風(fēng)險(xiǎn)定性
D.稅收總額
E.退出情況


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)政府融資平臺(tái)貸款的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

A.政府部門自查
B.銀行自查
C.銀監(jiān)局檢查
D.銀監(jiān)分局檢查
E.銀監(jiān)會(huì)檢查

2.多項(xiàng)選擇題下列哪些銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售流程是規(guī)范的()。

A.客戶經(jīng)理協(xié)助理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷售
B.由理財(cái)經(jīng)理陪同客戶到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
C.由客戶自行進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
D.由客戶經(jīng)理代替客戶進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
E.客戶經(jīng)理獨(dú)立進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷售

3.多項(xiàng)選擇題銀行賬戶間資金往來異常主要表現(xiàn)在()。

A.賬戶間資金往來頻繁
B.賬戶短期內(nèi)累計(jì)的交易金額較大
C.賬戶資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶呈現(xiàn)按月向他人賬戶支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶與多個(gè)不同戶名的他人賬戶間資金往來非常頻繁

4.多項(xiàng)選擇題在開票、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)中,下列哪些屬于客戶需要提供的證明申請(qǐng)人資質(zhì)的資料()。

A.交易合同
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證

5.多項(xiàng)選擇題支行行長(zhǎng)的存在違約風(fēng)險(xiǎn)的原因包括()。

A.銀行相關(guān)部門未對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對(duì)支行行長(zhǎng)的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為將風(fēng)險(xiǎn)向全行滲透
D.支行行長(zhǎng)對(duì)員工管理不到位
E.行長(zhǎng)很可能為個(gè)人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營(yíng)

6.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀行員工非法集資行為的是()。

A.擅自接受自己親友的委托,以個(gè)人名義進(jìn)行投資或理財(cái)
B.打著銀行理財(cái)師,以代客投資理財(cái)?shù)拿x擅自向社會(huì)大眾集資
C.理財(cái)經(jīng)理陪同客戶到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益,以獲取大量客戶資金

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)授信企業(yè)在多家銀行多頭申請(qǐng)授信的,銀行要綜合其()給予授信額度。

A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場(chǎng)價(jià)值
E.還狂能力

8.多項(xiàng)選擇題在授信評(píng)審過程中,下列管理正確的有()。

A.憑書面資料進(jìn)行授信
B.對(duì)貸前調(diào)查報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核
C.對(duì)貸前調(diào)查報(bào)告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察
D.鼓勵(lì)企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵(lì)企業(yè)一次性提款完畢

9.多項(xiàng)選擇題存在違規(guī)銷售行為的業(yè)務(wù)人員,銀行應(yīng)視情節(jié)輕重處以()等處罰措施。

A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報(bào)

10.多項(xiàng)選擇題票據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人主體資格的審核,包括認(rèn)真審查()。

A.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.法人代表和經(jīng)辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復(fù)印件

最新試題

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)及處置信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部,但不需抄報(bào)同級(jí)資產(chǎn)監(jiān)控部門。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,可以引入第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況的檢查中,應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報(bào)道、監(jiān)管部門通報(bào)等信息。

題型:判斷題

媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開放式。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。

題型:判斷題