A.近兩年管理層變動
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開展情況
C.是否涉及重大訴訟及進展情況
D.同類業(yè)務(wù)開展情況
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A.民生銀行僅負責相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機構(gòu)進行推介活動的組織和安排，并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔投資風險
D.民生銀行不承諾收益、不承擔任何擔保責任、不墊付任何資金，亦不承擔任何還款責任
A.產(chǎn)品銷售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運用
E.資金分配
A.建立合作機構(gòu)的禁入名單、嚴格限制業(yè)務(wù)準入
B.對重點關(guān)注的合作機構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷業(yè)務(wù)
C.對納入民生銀行金融機構(gòu)合作限額管理的合作機構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對采取上述風險控制措施的合作機構(gòu)，責成條線主管理部門和經(jīng)營機構(gòu)制定代銷業(yè)務(wù)退出計劃
A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部
A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關(guān)管理制度與規(guī)定，指定監(jiān)控責任人
B.負責對產(chǎn)品運營情況及擔保人、抵質(zhì)押物等變化情況開展定期檢查
C.做好風險預(yù)警處置，風險及處置信息及時上報總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對產(chǎn)品監(jiān)控職責在分支行不同部門及人員之間的分工界定決議
E.以上都是
A.明確監(jiān)控執(zhí)行責任人
B.明確產(chǎn)品信息披露
C.明確日常監(jiān)控檢查明確
D.突發(fā)事件報告處理
A.監(jiān)測
B.檢查
C.預(yù)警
D.報告
E.反饋
A.發(fā)起機構(gòu)申報產(chǎn)品的客戶經(jīng)理
B.發(fā)起機構(gòu)私人銀行事業(yè)部
C.發(fā)起機構(gòu)申報產(chǎn)品的產(chǎn)品經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理所在機構(gòu)
E.以上都是
A.一般產(chǎn)品須在每季度初15個工作日內(nèi)提交
B.PE類產(chǎn)品可在每半年初15個工作日內(nèi)提交
C.關(guān)注類產(chǎn)品需按月提交
D.關(guān)注類產(chǎn)品提交的時限為月初5個工作日內(nèi)
E.以上都對
A.關(guān)注類
B.重點關(guān)注類
C.一般關(guān)注類
D.特殊關(guān)注類
E.損失關(guān)注類
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利。
總行應(yīng)定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機構(gòu)的平衡計分卡考核。
民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。
對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，二級分行或支行不得與其他機構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議并銷售其產(chǎn)品。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
所稱銀信理財合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。