A.準(zhǔn)入申請(qǐng)
B.準(zhǔn)入審查
C.準(zhǔn)入復(fù)查
D.準(zhǔn)入核準(zhǔn)
E.準(zhǔn)入備案
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A.經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團(tuán)隊(duì)管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級(jí)管理人員辭職
E.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)其評(píng)級(jí)等級(jí)
A.行內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.對(duì)造成重大損失的相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)部分或全部代銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主管人員的職務(wù)
A.近兩年管理層變動(dòng)
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開展情況
C.是否涉及重大訴訟及進(jìn)展情況
D.同類業(yè)務(wù)開展情況
A.民生銀行僅負(fù)責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介活動(dòng)的組織和安排,并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金,亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任
A.產(chǎn)品銷售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運(yùn)用
E.資金分配
A.建立合作機(jī)構(gòu)的禁入名單、嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)準(zhǔn)入
B.對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的合作機(jī)構(gòu),可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷業(yè)務(wù)
C.對(duì)納入民生銀行金融機(jī)構(gòu)合作限額管理的合作機(jī)構(gòu),可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對(duì)采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合作機(jī)構(gòu),責(zé)成條線主管理部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定代銷業(yè)務(wù)退出計(jì)劃
A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部
A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關(guān)管理制度與規(guī)定,指定監(jiān)控責(zé)任人
B.負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況及擔(dān)保人、抵質(zhì)押物等變化情況開展定期檢查
C.做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置,風(fēng)險(xiǎn)及處置信息及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對(duì)產(chǎn)品監(jiān)控職責(zé)在分支行不同部門及人員之間的分工界定決議
E.以上都是
A.明確監(jiān)控執(zhí)行責(zé)任人
B.明確產(chǎn)品信息披露
C.明確日常監(jiān)控檢查明確
D.突發(fā)事件報(bào)告處理
A.監(jiān)測(cè)
B.檢查
C.預(yù)警
D.報(bào)告
E.反饋
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開放式。
在特殊情況下,商業(yè)銀行開展的理財(cái)業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國(guó)家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。
對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí),存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
在代銷業(yè)務(wù)中,合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn),適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息,經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過(guò)程中,對(duì)于融資企業(yè)或項(xiàng)目,重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,二級(jí)分行或支行不得與其他機(jī)構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議并銷售其產(chǎn)品。
總行風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理過(guò)程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。