A.管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額
B.原始權(quán)益人持有管理人10%以上的股份或出資份額
C.管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系
D.管理人與原始權(quán)益人共同持有第三方5%以上股份或出資份額
E.管理人與原始權(quán)益人同為第三方董事
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A.具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
B.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
C.具有完善的合規(guī)制度
D.最近3年未出現(xiàn)虧損
E.具有完善的風(fēng)控制度以及風(fēng)險處置應(yīng)對措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況
B.特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等業(yè)務(wù)參與人的履約情況
C.專項計劃賬戶資金收支情況
D.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項
E.會計師事務(wù)所對專項計劃年度運行情況的審計意見
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C.銀行間市場
D.證券公司柜臺市場
E.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場
A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查
B.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
C.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
D.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)
E.以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債
A.具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司
D.具有相關(guān)資格的信托公司
E.具有相關(guān)資格的保險公司
A.企業(yè)應(yīng)收款
B.信貸資產(chǎn)
C.信托受益權(quán)
D.基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
E.商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)
A.證券交易場所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
E.銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.購買條件
B.購買規(guī)模
C.流動性風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
E.風(fēng)險控制措施
A.未按計劃說明書約定分配收益
B.資產(chǎn)支持證券信用等級發(fā)生不利調(diào)整
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)支持證券未償本金余額5%以上的損失
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的運行情況或產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力發(fā)生重大變化
E.預(yù)計基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流相比預(yù)期減少20%以上
A.管理人
B.托管人
C.權(quán)益人
D.特定權(quán)益人
E.交易機(jī)構(gòu)
最新試題
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險信息進(jìn)行預(yù)警時，存在本金損失可能的風(fēng)險信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
“基本風(fēng)險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
銀行只需對理財產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進(jìn)行事后披露。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。
所稱銀信理財合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運用和處分的行為。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險及處置信息應(yīng)及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。