多項(xiàng)選擇題集合計(jì)劃推廣期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將()置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

A.向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的所有材料
B.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣材料
E.產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些情況,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)不得接受其參與集合計(jì)劃()。

A.客戶未在合同中作承諾
B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)明知客戶身份不真實(shí)
C.委托資金來(lái)源或者用途不合法的
D.自然人用籌集的他人資金參與集合計(jì)劃的
E.法人用籌集的資金參與集合計(jì)劃的

2.多項(xiàng)選擇題集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及證券公司住所地
C.資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
E.中國(guó)國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

3.多項(xiàng)選擇題下列不符合在上報(bào)地方政府融資項(xiàng)目時(shí),需要遵循的“真實(shí)性”原則的是()。

A.經(jīng)營(yíng)性收入很少,經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù),有息負(fù)債沒(méi)有可預(yù)期的還款來(lái)源
B.公益性資產(chǎn)占比超高,政府付款進(jìn)度嚴(yán)重滯后,且無(wú)土地、股權(quán)等資產(chǎn)注入予以補(bǔ)償
C.企業(yè)沒(méi)有有真實(shí)的營(yíng)業(yè)收入和現(xiàn)金流
D.企業(yè)有切實(shí)可行的市場(chǎng)化償債機(jī)制設(shè)計(jì),并嚴(yán)格落實(shí)償債保障措施,地方政府債務(wù)率<80%
E.地方政府對(duì)企業(yè)的支持遵循市場(chǎng)化原則,公開(kāi)、公平、公正,并接受市場(chǎng)參與者監(jiān)督

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)民生銀行對(duì)于地方政府融資平臺(tái)業(yè)務(wù)評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)先支持(),適度支持基建類城投平臺(tái)(以代建和土儲(chǔ)職能為主的平臺(tái))。

A.交通類平臺(tái)
B.基建類平臺(tái)
C.國(guó)有資產(chǎn)管理公司
D.農(nóng)業(yè)類平臺(tái)
E.公用事業(yè)城投平臺(tái)

6.多項(xiàng)選擇題在選擇地方政府融資合作平臺(tái)時(shí),根據(jù)交易商協(xié)會(huì)政策,()可以計(jì)入經(jīng)營(yíng)性收入范圍。

A.政府代建
B.土地收入
C.稅收返還收入
D.金融類收入
E.財(cái)政補(bǔ)貼收入

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)政府信用相關(guān)企業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),政府層級(jí)須為()。

A.省級(jí)
B.一線城市
C.省會(huì)城市
D.副省級(jí)地級(jí)市
E.排名前50名的百?gòu)?qiáng)縣

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)政府信用相關(guān)企業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)先支持()的企業(yè)。

A.具有發(fā)債記錄
B.還本付息正常
C.主體評(píng)級(jí)在AA以上
D.最近一期評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定以上
E.投資于道路建設(shè)

最新試題

總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查,并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中,代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

題型:判斷題

在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo),進(jìn)行監(jiān)管套利。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中,總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門應(yīng)每年對(duì)開(kāi)展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

題型:判斷題

銀行只需對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露,無(wú)需進(jìn)行事后披露。

題型:判斷題

信托公司信托賠償準(zhǔn)備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的,信托公司不得分紅。

題型:判斷題

信托公司在開(kāi)展銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)過(guò)程中,可以根據(jù)情況,開(kāi)展通道類業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí),應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。

題型:判斷題