您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.募集資金規(guī)模在50億元以下
B.募集資金規(guī)模在60億元以下
C.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元
D.單個(gè)客戶參與金額不低于200萬(wàn)元
E.客戶人數(shù)在200人以下，但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的客戶數(shù)量不受限制
A.客戶身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
E.投資偏好
A.投資規(guī)模
B.投資范圍
C.投資比例
D.投資人數(shù)量
E.投資時(shí)間
A.股票、債券、證券投資基金
B.央行票據(jù)
C.短期融資券
D.資產(chǎn)支持證券
E.保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃
A.向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的所有材料
B.計(jì)劃說(shuō)明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣材料
E.產(chǎn)品說(shuō)明書
A.客戶未在合同中作承諾
B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)明知客戶身份不真實(shí)
C.委托資金來(lái)源或者用途不合法的
D.自然人用籌集的他人資金參與集合計(jì)劃的
E.法人用籌集的資金參與集合計(jì)劃的
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及證券公司住所地
C.資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
E.中國(guó)國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
A.經(jīng)營(yíng)性收入很少，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)，有息負(fù)債沒(méi)有可預(yù)期的還款來(lái)源
B.公益性資產(chǎn)占比超高，政府付款進(jìn)度嚴(yán)重滯后，且無(wú)土地、股權(quán)等資產(chǎn)注入予以補(bǔ)償
C.企業(yè)沒(méi)有有真實(shí)的營(yíng)業(yè)收入和現(xiàn)金流
D.企業(yè)有切實(shí)可行的市場(chǎng)化償債機(jī)制設(shè)計(jì)，并嚴(yán)格落實(shí)償債保障措施，地方政府債務(wù)率<80%
E.地方政府對(duì)企業(yè)的支持遵循市場(chǎng)化原則，公開(kāi)、公平、公正，并接受市場(chǎng)參與者監(jiān)督
A.壟斷職能
B.壟斷資產(chǎn)
C.行業(yè)龍頭
D.有效資產(chǎn)
E.負(fù)債最低
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
總行風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理過(guò)程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
在代銷業(yè)務(wù)中，合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn)，適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無(wú)真實(shí)投資、無(wú)測(cè)算依據(jù)的理財(cái)產(chǎn)品。
在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門應(yīng)每年對(duì)開(kāi)展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。