A.業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、原始紙制憑證和業(yè)務(wù)傳票是否有效
B.經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)
C.交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
D.以上都對(duì)
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A.保管卡封鎖
B.監(jiān)督印鑒冊(cè)管理員對(duì)已領(lǐng)用的卡封鎖的實(shí)際使用、銷(xiāo)號(hào)情況
C.對(duì)印鑒冊(cè)拆封、加封過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控
D.與印鑒冊(cè)管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認(rèn)
A.網(wǎng)點(diǎn)要統(tǒng)一使用省行印制的《重要空白單證登記簿》，做好動(dòng)態(tài)口令牌領(lǐng)用、發(fā)放、交接、定期盤(pán)庫(kù)等工作，確保賬實(shí)相符
B.動(dòng)態(tài)口令牌納入各行一般憑證庫(kù)管理，發(fā)放和領(lǐng)用雙方需簽字確認(rèn)，相關(guān)領(lǐng)用單應(yīng)專(zhuān)夾保管，按年裝訂。各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)動(dòng)態(tài)口令牌管理列入尾數(shù)箱或保險(xiǎn)柜保管
C.每日營(yíng)業(yè)終了時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)事中人員要核對(duì)BL前端系統(tǒng)打印的業(yè)務(wù)憑條與客戶(hù)申請(qǐng)表是否一致，并與打印的ERMS系統(tǒng)中企業(yè)、個(gè)人網(wǎng)銀簽約流水報(bào)表（前一日17點(diǎn)至當(dāng)日17點(diǎn)）中ETOKEN、USBKEY等安全認(rèn)證工具交易記錄進(jìn)行再次匹配，檢查經(jīng)辦柜員登記發(fā)放數(shù)量與實(shí)際是否一致
D.對(duì)已發(fā)放給客戶(hù)的e-Token（除在有效期內(nèi)存在質(zhì)量問(wèn)題不能繼續(xù)使用），網(wǎng)點(diǎn)不回收客戶(hù)的e-Token，由客戶(hù)自行處理。對(duì)于有效期內(nèi)的e-Token（含尚未發(fā)放或已發(fā)放），若因質(zhì)量問(wèn)題不能繼續(xù)使用（損壞），網(wǎng)點(diǎn)仍應(yīng)在《作廢、損壞動(dòng)態(tài)口令牌（e-Token）出入庫(kù)登記簿》登記，定期上繳二級(jí)分行或直屬支行并做好交接工作
A.自然人客戶(hù)的“身份基本信息”包括客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限
B.客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)或者賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)基本信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶(hù)或者賬戶(hù)的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶(hù)或者賬戶(hù)的審核。對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)或者賬戶(hù)，至少每年進(jìn)行一次審核
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，在按照本辦法的有關(guān)要求對(duì)被代理人采取客戶(hù)身份識(shí)別措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件，登記代理人的姓名或者名稱(chēng)、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼
A.直接參與調(diào)查和解決操作風(fēng)險(xiǎn)事件的內(nèi)部人員的成本，沒(méi)有給銀行帶來(lái)額外的支出
B.為了降低未來(lái)同類(lèi)事件發(fā)生的概率或影響程度而進(jìn)行的系統(tǒng)升級(jí)
C.系統(tǒng)出錯(cuò)導(dǎo)致兩個(gè)小時(shí)無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)的潛在損失
D.由于未達(dá)到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求產(chǎn)生的罰款
A.居住在境內(nèi)的16周歲以上中國(guó)公民，應(yīng)出具居民身份證或臨時(shí)居民身份證
B.居住在境內(nèi)的16周歲以下中國(guó)公民，應(yīng)出具居民身份證或戶(hù)口簿。此類(lèi)客戶(hù)應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶(hù)，出具監(jiān)護(hù)人的有效身份證件以及賬戶(hù)所有人的居民身份證或戶(hù)口簿。原則上將賬戶(hù)所有人的父母視為其監(jiān)護(hù)人，監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)出示戶(hù)口簿等證明文件證明其監(jiān)護(hù)關(guān)系。如戶(hù)口簿無(wú)法證明或其它特殊情況的監(jiān)護(hù)關(guān)系（如指定監(jiān)護(hù)等），監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)出示具有法律效力的監(jiān)護(hù)證明文件（如由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、公證部門(mén)等機(jī)構(gòu)出具的證明文件）
C.尚未申領(lǐng)居民身份證的中國(guó)人民解放軍軍人，可出具軍人身份證件；尚未申領(lǐng)居民身份證的中國(guó)人民武裝警察，可出具武裝警察身份證件
D.香港、澳門(mén)居民，應(yīng)出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證；臺(tái)灣居民，應(yīng)出具臺(tái)灣居民往來(lái)大陸通行證或者其它有效旅行證件。居住在境內(nèi)或境外的中國(guó)籍華僑，可出具中國(guó)護(hù)照（應(yīng)同時(shí)出具國(guó)外居留證、歸國(guó)華僑證或可表明華僑身份的其它證件）。外國(guó)公民，應(yīng)出具護(hù)照、外國(guó)人永久居留證或邊民出入境通行證
最新試題
執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
下列關(guān)于賬戶(hù)管理規(guī)定表述正確的是（）
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類(lèi)別不得納入重要空白憑證管理。
在與客戶(hù)建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行可以不進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機(jī)構(gòu)生效日前，柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。
針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿，可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。