最新試題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型:判斷題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí),無需提醒客戶更新資料信息。

題型:判斷題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型:判斷題

反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。

題型:判斷題

對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí),金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程,識(shí)別客戶身份。

題型:判斷題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型:判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè),無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活,批量開卡后可直接正常使用。

題型:判斷題

反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn),可以不包含新員工。

題型:判斷題