A.主動(dòng)、持續(xù)地識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施,使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程,當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問(wèn)題等情況,及時(shí)啟動(dòng)RACA流程對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估,以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評(píng)估記錄情況,及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對(duì)識(shí)別、評(píng)估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級(jí)別排序,定期向內(nèi)部控制委員會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)
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A.識(shí)別、評(píng)估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測(cè)
D.報(bào)告
A.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國(guó)銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)(監(jiān)控下)現(xiàn)場(chǎng)辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章
A.申請(qǐng)人
B.證件
C.通過(guò)人行征信及聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)審核客戶身份
D.簽名
A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內(nèi)銀行自身、境內(nèi)銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內(nèi)銀行開(kāi)立的離岸賬戶與境內(nèi)其他賬戶間的收支
D.信用卡消費(fèi)和取現(xiàn)
A.移交人員、接交人員
B.移交人員、接交人員、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理
C.重要物品交接登記簿
D.重要物品交接登記簿及印鑒卡片清單
最新試題
下列關(guān)于賬戶管理規(guī)定表述正確的是()
下列關(guān)于個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是()
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行,非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是()。
注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短,一般為3-6個(gè)月。
針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿,可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易,選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列有關(guān)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定,說(shuō)法正確的是()
下列關(guān)于柜員軋庫(kù)功能的描述中,正確的包括()。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是()
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦,需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識(shí)別。