A.崗位職責分工是否合理明確
B.是否對風險環(huán)節(jié)設(shè)置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務經(jīng)理能否完成業(yè)務指標
D.網(wǎng)點人員是否按照機構(gòu)負責人的所有指令辦理業(yè)務
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A.不符處理率應達到100%
B.應在2個工作日內(nèi)進行處理
C.不符賬單包括余額不符和核印不符
D.應在5個工作日內(nèi)進行處理
A.客戶賬戶開立與對賬相分離
B.上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務相分離
C.對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理
D.賬務核算/金融交易與對賬相分離
A.操作風險與控制評估(RACA)針對發(fā)生過損失來對風險進行識別和分析
B.關(guān)鍵風險指標監(jiān)控(KRI)通過及時觀測反映當前情況的指標數(shù)據(jù)來對風險進行監(jiān)控
C.操作風險損失數(shù)據(jù)搜集(LDC)通過搜集過去發(fā)生的損失事件來對風險進行審視、分析和總結(jié)
D.操作風險管理三大工具,分別從未來、現(xiàn)在、過去的完整視角對操作風險進行管理
A.個人儲蓄賬戶用于辦理現(xiàn)金存取、本人賬戶之間轉(zhuǎn)賬等
B.通過柜面、電話銀行、網(wǎng)上銀行等可辦理不同人名下的儲蓄賬戶之間互轉(zhuǎn)
C.存款人申請開立個人儲蓄賬戶時,應設(shè)定支取方式
D.個人儲蓄賬戶的開戶、銷戶可在中國銀行聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)網(wǎng)點辦理
A.掛失申請書
B.掛失業(yè)務核實調(diào)查書
C.客戶身份證件復印件
D.具有法律效力的公證書、委托書
最新試題
下列何種情況下,銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明()
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務規(guī)定描述正確的是()
下列關(guān)于賬戶管理規(guī)定表述正確的是()
支票用于提現(xiàn)的,必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定,結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列關(guān)于存貸款計息期限的計算描述正確的是()。
在與客戶建立金融業(yè)務關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時,銀行可以不進行客戶身份識別。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構(gòu)生效日前,柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱,僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
重空庫作為高風險部位,核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實物管理人員(即管庫員)應相互分離,不得混崗操作。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是()
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿,可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易,選擇“破損換發(fā)”進行處理。