多項選擇題派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理對BGL賬戶入賬核準時應(yīng)關(guān)注（）

A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確


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1.多項選擇題派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理報告制度中所指的重大事項是指派駐機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些違法違規(guī)或重大隱患苗頭（）

A.內(nèi)部人員嚴重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重

3.多項選擇題內(nèi)控整改應(yīng)遵循的原則是（）

A.責(zé)任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則

4.多項選擇題內(nèi)控整改是指針對何種系列活動發(fā)現(xiàn)的問題（）

A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構(gòu)檢查或評價及外部審計機構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）