A.半
B.一
C.兩
D.三
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你可能感興趣的試題
A.存量客戶
B.潛在的目標(biāo)客戶的管理
C.機(jī)構(gòu)客戶
D.大客戶
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.營(yíng)業(yè)部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.客戶服務(wù)部
B.營(yíng)銷管理總部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部
A.快速響應(yīng)
B.以客戶為中心
C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.誠(chéng)信求實(shí)
A.“194號(hào)文”
B.“10號(hào)文”
C.“190號(hào)文”
D.“129號(hào)文”
A.信息技術(shù)總部
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
C.客戶服務(wù)總部
D.研究所
A.客戶服務(wù)總部
B.人力資源部
C.合規(guī)管理總部
D.營(yíng)銷管理總部
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。