證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）。
I.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員（）。
I.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
III.不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該證券
IV.不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負有保密義務(wù)。
I.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私
II.國家秘密
III.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的公開信息
IV.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的有（）。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受禮物、回扣、報酬
IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。
I.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
II.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、II
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。
I.投資不受損失
II.誠實守信
III.保證最低收益
IV.勤勉盡責(zé)
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告