下列選項中，屬于合格投資者的是（）。
I.個人或者家庭金融資產合計不低于50萬元人民幣
II.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
III.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于800萬元人民幣
IV.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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A.凈資產為人民幣600萬元的合伙企業(yè)
B.凈資產10億的證券公司
C.名下金融資產為人民幣500萬元的個人投資者王某
D.經金融監(jiān)管部門批準設立的商業(yè)銀行
資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有（）。
I.安全保管集合資產管理計劃資產
II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
III.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
IV.出具資產托管報告
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I
A.1
B.2
C.6
D.12
對集合資產管理業(yè)務實行集中統一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。
I.證券公司應當實現集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
II.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
III.同一人不得兼任資產管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
IV.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
集合資產管理合同應包括的主要內容有（）。
I.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
II.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證
III.管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理
IV.集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協議
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
根據《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內。
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。