證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)包括()。
I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II.提供期貨行情信息
III.代理客戶進行期貨交易
IV.提供交易設(shè)施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.2
B.3
C.4
D.5
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范
II.業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案
III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒
IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.5
B.10
C.15
D.20
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。
I.轉(zhuǎn)融資余額
II.轉(zhuǎn)融券余額
III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
IV.轉(zhuǎn)融通費率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶
最新試題
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。