中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。 I.現(xiàn)場(chǎng)檢查 II.監(jiān)管談話 III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 IV.窗口指導(dǎo)
A.II、IV B.I、II、III、IV C.I、III D.I、II、III
A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) II.開(kāi)戶 III.客戶投訴的接待處理 IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV