欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。
I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
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下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中,正確的是()。
I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪
III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
IV.本罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.100
B.500
C.200
D.300
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。
I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體
II.本罪的主觀(guān)方面為故意
III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益
IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
II.股東的合法權(quán)益
III.債權(quán)人的合法權(quán)益
IV.公眾的合法權(quán)益
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
I.單一客體
II.復(fù)雜客體
III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
IV.投資者的合法權(quán)益
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
A.3;10
B.10;30
C.3;30
D.5;10
A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
A.非公開(kāi)發(fā)行股票,采用廣告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行
B.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人
D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人
A.100
B.500
C.200
D.300
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶(hù)III.客戶(hù)投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者的是()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬(wàn)元以上的。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶(hù)下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶(hù)的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶(hù)的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。