單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.董事會
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會
D.股東大會


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5.單項選擇題()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責(zé)
D.誠實(shí)守信

6.單項選擇題下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。

A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整范圍不同
D.價值標(biāo)準(zhǔn)不同

7.單項選擇題下述各項中()不是道德的特征。

A.規(guī)范性
B.繼承性
C.差異性
D.具體性

8.單項選擇題下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高職業(yè)能力
C.提升職業(yè)素質(zhì)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

9.單項選擇題下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。

A.目的一致
B.價值標(biāo)準(zhǔn)一致
C.功能互補(bǔ)
D.內(nèi)容交叉

10.單項選擇題下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.客戶至上
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信

最新試題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括()。

題型:單項選擇題

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告()。

題型:單項選擇題

下列選項中,不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是()。

題型:單項選擇題

下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報告。

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

題型:單項選擇題

()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

題型:單項選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題