A.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
B.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束次年
C.業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年
D.業(yè)務(wù)關(guān)系開始次年
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基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料?？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
Ⅳ.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有條理、有原則、有根據(jù)
B.有組織、有計劃、有條理
C.有目的、有計劃、有原則
D.有目的、有計劃、有組織
A.普及金融市場知識
B.宣傳證券市場知識
C.普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)
D.普及金融市場知識和宣傳金融市場知識
A.政治
B.經(jīng)濟
C.社會制度
D.投資者的社會階層
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測
C.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險
D.債券基金有一個確定的到期日
最新試題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明