某基金管理公司機(jī)房因溫度過(guò)高而發(fā)生短路,三小時(shí)后才被公司巡查發(fā)現(xiàn),但沒(méi)有影響公司的正常業(yè)務(wù),關(guān)于該公司內(nèi)控控制的建設(shè),以下表述正確的是()。
Ⅰ.該公司對(duì)機(jī)房環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在疏漏
Ⅱ.信息技術(shù)部對(duì)機(jī)房溫度的控制活動(dòng)存在需要改進(jìn)的地方
Ⅲ.機(jī)房短路被發(fā)現(xiàn),說(shuō)明該公司設(shè)置了內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
Ⅳ.公司業(yè)務(wù)沒(méi)有受到影響,該公司內(nèi)部控制環(huán)境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按要求處理
B.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
A.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取
B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取份額認(rèn)購(gòu)的方式,即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)呈提出申請(qǐng)
C.投資者認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要等基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)
D.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金上市的交易所
C.地方證監(jiān)局
D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,最近三年沒(méi)有重大失信記錄
B.應(yīng)當(dāng)具有基金投資管理經(jīng)驗(yàn)
C.應(yīng)當(dāng)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施
D.應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
A.居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和投資兩類(lèi)
B.居民的消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資意愿跟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)關(guān)聯(lián)度較低
C.在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,收入產(chǎn)生盈余的居民希望將f色f門(mén)的貨幣盈余使用出去,因此產(chǎn)生理財(cái)?shù)男枨?br/>D.所謂金融,簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通,而貨幣資金的來(lái)源為居民(包括個(gè)人和企業(yè))從事的生產(chǎn)活動(dòng)
最新試題
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),購(gòu)買(mǎi)存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》,《補(bǔ)充協(xié)議》約定,如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司,確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是()。
按照(),當(dāng)股票(或大盤(pán))放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí),則股票有望再續(xù)升勢(shì)。
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
各國(guó)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)