A.十年
B.十五年
C.二十年
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
A.合伙企業(yè)
B.個體工商戶
C.國有企業(yè)
A.監(jiān)督人
B.控制人
C.受托人
D.托管人
A.獲取收益
B.實際控制
C.絕對控股
D.具有表決權
公司的員工應當履行的反洗錢義務有哪些?()
1.客戶身份識別;
2.客戶身份資料及交易記錄保存;
3.大額及可疑交易報告;
4.反洗錢有關信息保密。
A.123
B.134
C.234
D.以上皆是
A.反洗錢崗
B.運營總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.業(yè)務運營
A.1
B.2
C.3
D.4
A.15
B.20
C.25
D.30
A.董事會
B.公司反洗錢工作領導小組
C.法律部
D.稽核審計部
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是()。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內,通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內()。