單項(xiàng)選擇題對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的合規(guī)性目標(biāo),以下描述準(zhǔn)確的是()

A.企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)遵守其自身章程規(guī)定
B.企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)遵守法律規(guī)定
C.企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及自身章程
D.企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定


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2.單項(xiàng)選擇題()是以風(fēng)險(xiǎn)為本持續(xù)監(jiān)管各環(huán)節(jié)監(jiān)管成果的綜合體現(xiàn)。

A.機(jī)構(gòu)概覽
B.監(jiān)管報(bào)告
C.監(jiān)管評(píng)級(jí)報(bào)告
D.綜合風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題下列哪些業(yè)務(wù)行為不屬于內(nèi)部欺詐()

A.故意的交易不報(bào)告
B.黑客攻擊損失
C.違規(guī)納稅
D.惡意損毀資產(chǎn)

6.單項(xiàng)選擇題當(dāng)銀行出現(xiàn)違規(guī)行為,對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管強(qiáng)制措施不包括()

A.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制有關(guān)股東權(quán)利
B.撤銷高管人員
C.申請(qǐng)凍結(jié)銀行賬戶資金,對(duì)銀行實(shí)施接管
D.依法撤銷違規(guī)銀行等

8.單項(xiàng)選擇題下面不屬于不良貸款管理執(zhí)行系統(tǒng)職責(zé)的是()

A.執(zhí)行董事會(huì)確定的信貸政策
B.組織實(shí)施董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)制度和程序
C.向董事會(huì)報(bào)告不良貸款的管理情況
D.對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層履行不良貸款管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

9.單項(xiàng)選擇題《OECD公司治理原則》2004年修訂時(shí)比1999年增加了一條原則是()

A.確保有效公司治理框架的基礎(chǔ)
B.股東的權(quán)利以及所有權(quán)的基本功能
C.公平對(duì)待股東
D.董事會(huì)的作用

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.因欺詐行為而出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)
C.股票和商品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行非自用不動(dòng)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權(quán)而持有的非自用不動(dòng)產(chǎn)在法律規(guī)定處分期限內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為400%。

題型:判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào))規(guī)定,銀團(tuán)成員之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系可以在銀團(tuán)貸款合同中約定,也可以另行簽訂《銀團(tuán)內(nèi)部協(xié)議》(或稱為《銀團(tuán)貸款銀行間協(xié)議》等)加以約定。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求,但取得國(guó)家教育行政主管部門(mén)認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的,視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人,權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑),國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率,應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)(不含被投資保險(xiǎn)公司)的所有資本投資;若這些金融機(jī)構(gòu)(不含被投資保險(xiǎn)公司)存在資本缺口的,還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型:判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)),商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方,以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。

題型:判斷題

被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格,或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門(mén)處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的,不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行采用權(quán)重法計(jì)量各類表內(nèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn),應(yīng)首先從資產(chǎn)賬面價(jià)值中扣除相應(yīng)的減值準(zhǔn)備,然后乘以風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。

題型:判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷,從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上(其中從事金融工作2年以上)。

題型:判斷題