單項選擇題下列對確認銀行違規(guī)行為的說法錯誤的是()

A.重點收集與調(diào)查行為有關的直接證據(jù)
B.在無法取得直接證據(jù)的情況下,可以直接定性
C.要注意證據(jù)收集的合法性問題,違反法定程序和法律規(guī)定收集的證據(jù)是非法證據(jù)
D.要注意證據(jù)形式的合法性,未經(jīng)原件保存單位核對一致并簽章證明的材料復印件,行政訴訟中不得作為證據(jù)使用


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2.單項選擇題CAMEL的要素評級結果分為幾級()

A.4
B.5
C.6
D.7

4.單項選擇題銀行應設立責任明確的風險計量、監(jiān)測和控制部門,該部門應充分獨立于()

A.董事會
B.高級管理層
C.業(yè)務經(jīng)營部門
D.銀行建立頭寸的部門

6.單項選擇題以下對內(nèi)部控制的描述中錯誤的是()

A.內(nèi)部控制是為達到一定結果的過程,其本身并不是結果
B.內(nèi)部控制最終必須由人來實現(xiàn),并非僅僅有規(guī)章制度就可以了
C.內(nèi)部控制可以為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標提供一定程度的保障,但絕不是全部的.絕對的保障
D.內(nèi)部控制要實現(xiàn)的目標是單一.獨立的

8.單項選擇題操作風險經(jīng)濟資本計量模型中的β值由()制定。

A.商業(yè)銀行根本自身風險情況確定
B.巴塞爾委員會設定
C.本國監(jiān)管當局設定
D.經(jīng)驗值

9.單項選擇題在未建立信息中心城市,客戶持工商銀行的銀行卡在建行自動柜員機取款,從客戶扣收的手續(xù)費的分配比例是()

A.工行60%、建行40%
B.工行50%、建行50%
C.工行80%、建行20%
D.工行90%、建行10%

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)的,貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于預期損失的部分。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,貸款損失準備最低要求指100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備和應計提的貸款損失專項準備兩者中的較小者。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請設立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務部等分行級專營機構,申請人應開辦專營業(yè)務3年以上,有經(jīng)營專營業(yè)務的管理團隊和專業(yè)技術人員。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門有權獲取與審計有關的信息,列席或參加與內(nèi)部審計職責有關的會議,參加相關業(yè)務培訓。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人,權益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%(合并會計報表口徑),國務院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應當在股權轉讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,計算并表資本充足率時,商業(yè)銀行投資的機構按規(guī)定未納入并表范圍的,應從商業(yè)銀行各級資本中對應扣除對該機構的資本投資,若該機構存在資本缺口的,還應當扣除相應的資本缺口。

題型:判斷題

境內(nèi)金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構的發(fā)起人,最近2個會計年度應連續(xù)盈利。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行應當將壓力測試作為內(nèi)部資本充足評估程序的重要組成部分,結合壓力測試結果確定內(nèi)部資本充足率目標。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行對未并表金融機構的大額少數(shù)資本投資中,核心一級資本投資合計超出本*行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除;其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。

題型:判斷題