A.投資總額真實(shí)性的檢查
B.債券投資的檢查
C.權(quán)益投資的檢查
D.投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的檢查
E.對(duì)歷史遺留權(quán)益投資處置情況檢查
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A.產(chǎn)品缺陷（未經(jīng)授權(quán)等）
B.咨詢業(yè)務(wù)產(chǎn)生的糾紛
C.違背信托責(zé)任
D.未按規(guī)定審查客戶
E.洗錢(qián)
A.銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)外部審計(jì)師
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.銀行匯票
B.商業(yè)匯票
C.銀行本票
D.支票
A.主持制定監(jiān)管計(jì)劃
B.日常監(jiān)管分析
C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.組織監(jiān)管評(píng)級(jí)
E.組織實(shí)施后續(xù)監(jiān)管
A.數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
B.裝訂簡(jiǎn)潔美觀
C.內(nèi)容全面完整
D.編制報(bào)送及時(shí)
A.貸款承諾
B.貼現(xiàn)
C.信用證
D.票據(jù)承兌
E.保理
A.盜竊和欺詐
B.未經(jīng)授權(quán)的活動(dòng)
C.安全性環(huán)境
D.不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為
A.對(duì)資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行分析
B.對(duì)減值準(zhǔn)備計(jì)提情況進(jìn)行分析
C.對(duì)貸款質(zhì)量遷徙情況進(jìn)行分析
D.對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)集中度進(jìn)行分析
E.對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行分析
A.日?qǐng)?bào)表
B.月報(bào)表
C.季報(bào)表
D.年報(bào)表
A.董事會(huì)和高級(jí)管理層的監(jiān)督
B.健全資本評(píng)估程序的基本要素
C.評(píng)估程序應(yīng)覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)測(cè)和報(bào)告
E.內(nèi)部控制的檢查
最新試題
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑），國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用權(quán)重法計(jì)量各類(lèi)表內(nèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)首先從資產(chǎn)賬面價(jià)值中扣除相應(yīng)的減值準(zhǔn)備，然后乘以風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過(guò)與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專(zhuān)以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行對(duì)未并表金融機(jī)構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中，核心一級(jí)資本投資合計(jì)超出本*行核心一級(jí)資本凈額10%的部分應(yīng)從本銀行核心一級(jí)資本中扣除；其它一級(jí)資本投資和二級(jí)資本投資應(yīng)從相應(yīng)層級(jí)資本中全額扣除。
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的發(fā)起人，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)連續(xù)盈利。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營(yíng)運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級(jí)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)開(kāi)辦專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營(yíng)專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。