多項(xiàng)選擇題在操作風(fēng)險(xiǎn)管理中通常會(huì)對（）進(jìn)行測量和監(jiān)測。

A.風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因
B.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
C.損失歷史
D.因果模型
E.資本模型
F.績效測評(píng)


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1.多項(xiàng)選擇題在銀行辦理貸款抵押過程中，不能抵押的有（）

A.土地所有權(quán)
B.疾病控制中心辦公樓
C.宅基地的集體土地使用權(quán)
D.超過所擔(dān)保債權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值

2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行可以因存款人出現(xiàn)（）申請開立臨時(shí)存款賬戶。

A.設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)
B.糧棉油收購
C.異地臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)
D.注冊驗(yàn)資
E.金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題流動(dòng)性檢查人員可按照哪些方式獲取信息來確定本次檢查的范圍（）

A.調(diào)閱前次流動(dòng)性檢查報(bào)告和其他監(jiān)管報(bào)告
B.查詢監(jiān)管信息系統(tǒng)
C.要求銀行提供自前次流動(dòng)性檢查以來的有關(guān)材料
D.與銀行高管層會(huì)談

4.多項(xiàng)選擇題企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表至少包括（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤表
C.現(xiàn)金流量表
D.所有者權(quán)益表變動(dòng)表
E.附注

5.多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議的創(chuàng)新之一就是建立以“三大支柱”為特點(diǎn)的新的資本監(jiān)管制度，“三大支柱”是指（）

A.最低資本要求
B.監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)督檢查
C.內(nèi)部控制
D.以風(fēng)險(xiǎn)披露為基礎(chǔ)的市場紀(jì)律
E.以上都不對

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)對商業(yè)銀行在資本充足率方面所存在問題的嚴(yán)重程度的判斷，監(jiān)管當(dāng)局可以依次或組合采取一系列干預(yù)和補(bǔ)救措施，這些措施包括（）

A.要求商業(yè)銀行改善控制環(huán)境
B.要求銀行改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本分配程序
C.要求商業(yè)銀行持有超過第一支柱所需的資本
D.要求商業(yè)銀行制定和執(zhí)行令人滿意的資本恢復(fù)計(jì)劃
E.限制商業(yè)銀行發(fā)放紅利和支付高級(jí)人員的津貼

7.多項(xiàng)選擇題巴塞爾新資本協(xié)議第一支柱沒有反應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中性風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)濟(jì)周期的影響
E.市場風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題定額銀行本票面額不能有（）

A.1百元
B.1千元
C.1萬元
D.10萬元

9.多項(xiàng)選擇題巴塞爾委員會(huì)將操作風(fēng)險(xiǎn)事件分為七類，下列操作風(fēng)險(xiǎn)事件中哪些屬于“勞動(dòng)合同以及工作場所”類別（）

A.員工性別及種族歧視事件
B.違反員工健康及安全規(guī)定事件
C.自然災(zāi)害造成人員傷亡
D.電力通信系統(tǒng)中斷

10.多項(xiàng)選擇題對《金融許可證》管理的檢查應(yīng)實(shí)地檢查金融機(jī)構(gòu)是否存在哪些違規(guī)問題（）

A.機(jī)構(gòu)更名、營業(yè)地址變更未申請更換金融許可證
B.損壞金融許可證而未繳回原證、重新領(lǐng)證
C.遺失金融許可證而未在指定的報(bào)紙上申明原證件作廢并重新申領(lǐng)新證
D.未在營業(yè)場所顯著位置公示金融許可證

最新試題

中資商業(yè)銀行申請投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

題型：判斷題

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

題型：判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或?qū)I機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。

題型：判斷題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請核準(zhǔn)任職資格。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行對未并表金融機(jī)構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中，核心一級(jí)資本投資合計(jì)超出本*行核心一級(jí)資本凈額10%的部分應(yīng)從本銀行核心一級(jí)資本中扣除；其它一級(jí)資本投資和二級(jí)資本投資應(yīng)從相應(yīng)層級(jí)資本中全額扣除。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型：判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對應(yīng)扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。

題型：判斷題

被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。

題型：判斷題