A.要求母公司建立明確內(nèi)部規(guī)則和程序，并且直接向母公司的合規(guī)性官員報告執(zhí)行情況
B.加強(qiáng)市場監(jiān)督，設(shè)立專門的客戶服務(wù)中心，鼓勵客戶受到搭售等不公平待遇時進(jìn)行投訴，并放棄原有業(yè)務(wù)關(guān)系
C.對于存在利益沖突問題的金融業(yè)務(wù)，應(yīng)要求金融控股公司將其外包（outsourcing）或出售
D.不采取任何措施
E.以上說法都對
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A.被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉的
B.注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的
C.因遷址需要變更開戶銀行的
A.核對總、分帳，帳、表是否相符
B.核對各報表之間、報表本身各科目之間相關(guān)數(shù)據(jù)的對應(yīng)關(guān)系是否一致、內(nèi)容是否準(zhǔn)確
C.核對匯總會計報表與各分支機(jī)構(gòu)和各職能部門的會計報表加總是否相符
D.審查業(yè)務(wù)經(jīng)營內(nèi)容、會計科目、帳戶使用是否正確
A.風(fēng)險管理部門
B.公司業(yè)務(wù)部
C.國際業(yè)務(wù)部
D.財務(wù)部門
A.收集掌握信息
B.實(shí)施監(jiān)管分析
C.撰寫監(jiān)管分析報告
D.提出工作建議
E.報告路線
A.信息采集
B.信息處理
C.篩選信息
D.質(zhì)量審核
E.情況記錄
A.預(yù)期收益相對同期存款產(chǎn)品較高
B.投資風(fēng)險相對投資市場產(chǎn)品較高
C.產(chǎn)品信用比較高
A.基本財務(wù)狀況的報表
B.涵蓋信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險的報表
C.涵蓋利率風(fēng)險的報表
D.涵蓋市場風(fēng)險的報表
E.資本充足狀況的報表
A.被罰銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的名稱及地址
B.違反金融法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)
C.給予的行政處罰種類和依據(jù)
D.履行處罰的方式和期限
E.作出行政處罰決定的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)簽名
A.股東
B.股東大會
C.董事會
D.高級管理層
A.有疑必查
B.查必徹底
C.有查必復(fù)
D.復(fù)必詳盡
最新試題
中資商業(yè)銀行申請設(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級專營機(jī)構(gòu)，申請人應(yīng)開辦專營業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營專營業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊和專業(yè)技術(shù)人員。
中資商業(yè)銀行申請投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%（合并會計報表口徑）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評級法計量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)計量方法，須報銀監(jiān)會備案。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門有權(quán)獲取與審計有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計職責(zé)有關(guān)的會議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計資源壓力并提升內(nèi)部審計工作的全面性。
中資商業(yè)銀行高級管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將壓力測試作為內(nèi)部資本充足評估程序的重要組成部分，結(jié)合壓力測試結(jié)果確定內(nèi)部資本充足率目標(biāo)。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，計算并表資本充足率時，商業(yè)銀行投資的機(jī)構(gòu)按規(guī)定未納入并表范圍的，應(yīng)從商業(yè)銀行各級資本中對應(yīng)扣除對該機(jī)構(gòu)的資本投資，若該機(jī)構(gòu)存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或?qū)I機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
中資商業(yè)銀行申請設(shè)立分行，申請人最近1年應(yīng)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件