多項選擇題下列屬于專項檢查的有()

A.內部控制檢查
B.貸款業(yè)務檢查
C.存款業(yè)務檢查
D.拆借資金檢查
E.現(xiàn)金檢查
F.常規(guī)檢查


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1.多項選擇題監(jiān)管計劃的內容至少應該包括()

A.被監(jiān)管機構的本監(jiān)管周期的時間長度
B.重點關注風險領域
C.本監(jiān)管周期內風險評估、現(xiàn)場檢查、監(jiān)管評級等各項主要監(jiān)管任務計劃實施的時間
D.風險管理制度和程序

2.多項選擇題對存款業(yè)務核算的檢查,應主要檢查()

A.各項存款轉賬結算是否符合國家政策、法律法規(guī)
B.現(xiàn)金存取業(yè)務是否符合國家政策、法律法規(guī)
C.存款賬戶管理是否合規(guī)、合法
D.吸收存款賬務處理是否合規(guī)、真實

3.多項選擇題除現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管之外,作為持續(xù)監(jiān)管的方法手段,監(jiān)管機構還通過()等方式加強與被監(jiān)管機構管理層保持聯(lián)系。

A.三方聯(lián)席會議
B.審慎監(jiān)管會議
C.約見董事會
D.建立非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)
E.外聘審計師

4.多項選擇題商業(yè)銀行辦理保證貸款時,保證方式可以有()

A.一般保證
B.特殊保證
C.連帶責任保證

5.多項選擇題根據(jù)1988年資本協(xié)議定義,資本可分為哪三級()

A.核心資本
B.附屬資本
C.短期次級債務
D.經(jīng)濟資本

6.多項選擇題目前,在我國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構現(xiàn)場檢查的主要方法有()

A.查賬
B.問卷調查
C.座談提問
D.質詢
E.測試

7.多項選擇題以下關于風險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管的關系的表述中,正確的是()

A.風險監(jiān)管是對合規(guī)監(jiān)管的繼承
B.風險監(jiān)管是對合規(guī)監(jiān)管的發(fā)展
C.風險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管內容上完全不同
D.合規(guī)監(jiān)管是風險監(jiān)管的一個組成部分

8.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》規(guī)定:商業(yè)銀行會計內部控制的重點是()

A.實行會計工作的統(tǒng)一管理
B.嚴格執(zhí)行會計制度和會計操作程序
C.運用計算機技術實施會計內部控制
D.確保會計信息的真實、完整和合法
E.嚴禁設置帳外帳

9.多項選擇題個人理財顧問服務包括()

A.理財咨詢服務
B.個人理財規(guī)劃服務
C.理財信息服務
D.理財培訓服務

10.多項選擇題非現(xiàn)場監(jiān)管業(yè)務流程分為哪幾個階段()

A.信息采集加工階段
B.日常監(jiān)管信息分析階段
C.監(jiān)管周期綜合評價階段
D.風險評級階段
E.后續(xù)監(jiān)管階段

最新試題

中資商業(yè)銀行申請設立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務部等分行級專營機構,申請人應開辦專營業(yè)務3年以上,有經(jīng)營專營業(yè)務的管理團隊和專業(yè)技術人員。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請投資設立、參股、收購境內法人金融機構的,權益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%(合并會計報表口徑)。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請設立分行,申請人最近1年應無嚴重違法違規(guī)行為和因內部管理問題導致的重大案件

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行高級管理人員擬任人未達到相關學歷要求,但取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位的,視同達到相應學歷要求。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內部審計部門有權向董事會、高級管理層和相關部門提出處理和處罰建議。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內部審計部門可就風險管理、內部控制等事項提供專業(yè)建議,可直接參與或負責內部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型:判斷題

根據(jù)《銀團貸款業(yè)務指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號)規(guī)定,代理行應當依據(jù)銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案,開立專門賬戶管理銀團貸款資金,對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行可以采用權重法或內部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風險加權資產(chǎn)計量方法,須報銀監(jiān)會備案。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行非自用不動產(chǎn)的風險權重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權而持有的非自用不動產(chǎn)在法律規(guī)定處分期限內的風險權重為400%。

題型:判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的,應當具備大專以上學歷,從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟工作6年以上(其中從事金融工作2年以上)。

題型:判斷題