A.現(xiàn)金收款業(yè)務合規(guī)性
B.現(xiàn)金付款業(yè)務合規(guī)性
C.庫房管理
D.現(xiàn)金運送制度執(zhí)行情況

A.通過并表核查貸款總量
B.通過并表核查不良貸款比例
C.通過帳表科目查找貸款
D.通過核算科目查找貸款

A.內(nèi)部控制環(huán)境評價
B.風險識別與評估評價
C.內(nèi)部控制措施評價
D.監(jiān)督與糾正評價
E.信息交流與反饋評價

A.研究和制定有關跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)調(diào)的規(guī)章制度
B.負責指導和協(xié)調(diào)有關銀監(jiān)局（或銀監(jiān)分局）對被監(jiān)管機構進行跨地區(qū)的監(jiān)管合作
C.定期對各銀監(jiān)局（或銀監(jiān)分局）的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作提出評價考核意見
D.制定監(jiān)管計劃

A.利率總水平的突發(fā)性變動
B.主要市場利率之間關系的變動
C.收益率曲線的斜率和形狀發(fā)生變化
D.主要金融市場流動性的變化
E.市場利率波動性的變化

A.從異常的數(shù)字中發(fā)現(xiàn)疑點
B.從異常的業(yè)務發(fā)生時間中發(fā)現(xiàn)疑點
C.從異常的業(yè)務往來單位發(fā)現(xiàn)疑點
D.從異常的業(yè)務內(nèi)容中發(fā)現(xiàn)疑點
E.以上說法不全對

A.銀行可以接受的各類抵押物的范圍、抵押人應提交的資料
B.抵押擔保的調(diào)查評審方法
C.抵押合同訂立、抵押物登記與保險
D.抵押擔保的管理和抵押權的實現(xiàn)方式

A.檢查銀行是否制定有效的流動性管理戰(zhàn)略和政策
B.檢查銀行是否建立了有效的流動性管理程序
C.檢查銀行管理層和相關管理人員是否對流動性和流動性風險管理有正確的認識和理解
D.檢查銀行是否建立了有效的流動性管理的內(nèi)部控制體系
E.以上不全對

A.檢查是否落實信貸人員離職審計制度
B.檢查是否對關系人發(fā)放貸款
C.檢查對關系人發(fā)放貸款的條件是否優(yōu)于其他借款人同類貸款條件
D.檢查貸款的用途

A.董事會應審批有關利率風險管理的戰(zhàn)略和政策，并確保高級管理層采取必要的步驟，按既定戰(zhàn)略和政策，監(jiān)測和控制這些風險
B.董事會必須確保銀行有效地管理其業(yè)務結構和承擔的利率風險，確保銀行為控制和限制這些風險制定適當政策和程序
C.銀行應定期向董事會報告利率風險頭寸，以便董事會按照其關于銀行可承受風險大小的指引，來評估此類風險的監(jiān)測與控制情況
D.高級管理層應確保銀行具備管理其長期與日常利率風險的適當政策與程序，并要確保在管理與控制該風險方面，有明確的授權與責任分工
E.董事會應確保銀行具有足夠的資源來評估和控制利率風險