A.實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的電子化
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查手段電子化
C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的數(shù)量模型
D.加速培養(yǎng)知識(shí)全面，專業(yè)精通，經(jīng)驗(yàn)豐富，懂英語(yǔ)，會(huì)電腦的五有全才
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A.銀行違規(guī)行為是指銀行違反國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為
B.銀行違規(guī)行為主體為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其工作人員
C.銀行違規(guī)行為違反了國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)的法律法規(guī)的規(guī)定，即其行為性質(zhì)有違法違規(guī)性
D.銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實(shí)施了的，并產(chǎn)生了一定法律后果的行為
E.銀行違規(guī)行為可以是作為，也可以是不作為
A.由不參與各業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常經(jīng)營(yíng)的人員實(shí)施的監(jiān)督
B.由董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)實(shí)施的監(jiān)督
C.由業(yè)務(wù)領(lǐng)域直接的條線監(jiān)督
D.獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、合規(guī)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督
A.一些重大的風(fēng)險(xiǎn)事件
B.新技術(shù)發(fā)展，尤其是信息技術(shù)在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用
C.信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的迅速發(fā)展
D.金融全球化的迅速發(fā)展
A.穩(wěn)健且可持續(xù)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策
B.完善的公共金融基礎(chǔ)設(shè)施
C.有效的市場(chǎng)約束
D.高效率解決銀行問(wèn)題的程序
E.提供適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)性保護(hù)的機(jī)制
A.交易賬戶中受利率影響的各類金融工具所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
B.交易賬戶中股票所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行全部的外匯風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行全部的和商品風(fēng)險(xiǎn)
A.了解機(jī)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.規(guī)劃監(jiān)管行動(dòng)
D.準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)為本的現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.《最大十家存款客戶情況表》
B.《流動(dòng)性期限缺口統(tǒng)計(jì)表》
C.《最大十家金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆入情況表》
D.《資產(chǎn)負(fù)債表》
A.未繳存保證金
B.保證金不足
C.保證金未專戶管理
D.挪用保證金
A.限額管理
B.資產(chǎn)負(fù)債配對(duì)管理
C.配額管理
D.結(jié)售匯制度
E.套期保值
A.政府壓力
B.監(jiān)管壓力
C.自身需要
D.金融全球化需要
最新試題
被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門(mén)處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的，貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。
中資商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，管理型支行行長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)性支行行長(zhǎng)、專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，須經(jīng)任職資格許可。
境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，計(jì)算并表資本充足率時(shí)，商業(yè)銀行投資的機(jī)構(gòu)按規(guī)定未納入并表范圍的，應(yīng)從商業(yè)銀行各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除對(duì)該機(jī)構(gòu)的資本投資，若該機(jī)構(gòu)存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國(guó)家教育行政主管部門(mén)認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的發(fā)起人，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)連續(xù)盈利。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過(guò)與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營(yíng)運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)開(kāi)辦專營(yíng)業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營(yíng)專營(yíng)業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)技術(shù)人員。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，計(jì)算資本充足率時(shí)，商業(yè)銀行對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中未按公允價(jià)值計(jì)量的項(xiàng)目進(jìn)行套期形成的現(xiàn)金流儲(chǔ)備，若為負(fù)值，應(yīng)當(dāng)從核心一級(jí)資本中應(yīng)予以扣除。