A.單據(jù)簽收制度建立和執(zhí)行情況
B.不符點處理
C.收匯和收費
D.崗位設置和操作號、密碼和使用
E.外匯管理手續(xù)
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A.具有前瞻性.計劃性.靈活性和針對性
B.明確監(jiān)管的風險導向,提高管理層對風險管理關注的程度,同時也提高管理層對監(jiān)管的認同感,形成共識和良性互動,共同致力于風險的防范和化解
C.節(jié)省監(jiān)管資源,提高現(xiàn)場工作效率
D.把重心轉(zhuǎn)移到銀行風險管理和內(nèi)部控制質(zhì)量的評估上,理順了監(jiān)管者和銀行管理層各自的職責,對銀行管理層風險管理的責任提出了更高期望和要求
E.使現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管分工更清晰結合更緊密
A.針對總體風險狀況應以什么頻率進行現(xiàn)場檢查
B.何種業(yè)務和風險需要非現(xiàn)場監(jiān)管持續(xù)跟蹤,以及跟蹤的重點
C.何種風險和問題需要現(xiàn)場檢查進一步核實
D.現(xiàn)場檢查的大致時間安排,檢查的范圍和重點目標
A.評價被查機構信貸業(yè)務的發(fā)展趨勢
B.評價被查機構內(nèi)部制度是否完善
C.評價被查機構政策是否完備
D.評價被查機構風險管理是否審慎
A.實現(xiàn)非現(xiàn)場監(jiān)管的電子化
B.現(xiàn)場檢查手段電子化
C.建立風險監(jiān)管的數(shù)量模型
D.加速培養(yǎng)知識全面,專業(yè)精通,經(jīng)驗豐富,懂英語,會電腦的五有全才
A.銀行違規(guī)行為是指銀行違反國家有關銀行業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事經(jīng)營活動的行為
B.銀行違規(guī)行為主體為銀行業(yè)金融機構或其工作人員
C.銀行違規(guī)行為違反了國家有關銀行業(yè)的法律法規(guī)的規(guī)定,即其行為性質(zhì)有違法違規(guī)性
D.銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實施了的,并產(chǎn)生了一定法律后果的行為
E.銀行違規(guī)行為可以是作為,也可以是不作為
A.由不參與各業(yè)務領域日常經(jīng)營的人員實施的監(jiān)督
B.由董事會或監(jiān)事會實施的監(jiān)督
C.由業(yè)務領域直接的條線監(jiān)督
D.獨立的風險管理部門、合規(guī)部門和審計部門的監(jiān)督
A.一些重大的風險事件
B.新技術發(fā)展,尤其是信息技術在金融領域的廣泛應用
C.信用風險和市場風險管理技術的迅速發(fā)展
D.金融全球化的迅速發(fā)展
A.穩(wěn)健且可持續(xù)的宏觀經(jīng)濟政策
B.完善的公共金融基礎設施
C.有效的市場約束
D.高效率解決銀行問題的程序
E.提供適當?shù)南到y(tǒng)性保護的機制
A.交易賬戶中受利率影響的各類金融工具所涉及的風險
B.交易賬戶中股票所涉及的風險
C.商業(yè)銀行全部的外匯風險
D.商業(yè)銀行全部的和商品風險
A.了解機構
B.風險評估
C.規(guī)劃監(jiān)管行動
D.準備風險為本的現(xiàn)場檢查
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行資本充足率計算應當建立在充分計提貸款損失準備等各項減值準備的基礎之上。
境內(nèi)非金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人,年終分配后,凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30%(合并會計報表口徑)。
被取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到3次以上的,不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)的,超額貸款損失準備可計入二級資本,但不得超過信用風險加權資產(chǎn)的0.6%。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產(chǎn)的,貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備的部分。
境內(nèi)非金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人,權益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%(合并會計報表口徑),國務院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行對未并表金融機構的大額少數(shù)資本投資中,核心一級資本投資合計超出本*行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除;其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應當在股權轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。
中資商業(yè)銀行申請設立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營運中心、貴金屬業(yè)務部等分行級專營機構,申請人應開辦專營業(yè)務3年以上,有經(jīng)營專營業(yè)務的管理團隊和專業(yè)技術人員。
中資商業(yè)銀行申請設立分行,申請人最近1年應無嚴重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問題導致的重大案件