多項(xiàng)選擇題下列哪一類監(jiān)管活動(dòng)是屬于合規(guī)監(jiān)管（）

A.機(jī)構(gòu)審批
B.核準(zhǔn)高管人員任職資格
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)
E.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在設(shè)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)流程中，測(cè)量和監(jiān)測(cè)一般如何設(shè)計(jì)（）

A.是否需要
B.如何發(fā)生作用
C.是否變動(dòng)
D.是否需要采取行動(dòng)

2.多項(xiàng)選擇題持續(xù)監(jiān)管強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管的哪些方面（）

A.內(nèi)容的全面性
B.時(shí)間的連續(xù)性
C.空間的并存性
D.政策標(biāo)準(zhǔn)的可比性
E.方式方法的系統(tǒng)性
F.結(jié)果的有效性

3.多項(xiàng)選擇題《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》和《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》等有關(guān)銀行公司治理的監(jiān)管指引，與我國(guó)《公司法》構(gòu)建的公司治理模式相比更為細(xì)化，具體表現(xiàn)在（）

A.規(guī)范股東行為，防止股東操縱經(jīng)營(yíng)管理?yè)p害存款人利益
B.建立獨(dú)立董事制度、完善董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性
C.明確行長(zhǎng)職責(zé)，解決董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)責(zé)權(quán)不清問題
D.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，防止銀行“內(nèi)部人控制”
E.完善激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)銀行活力

4.多項(xiàng)選擇題我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)的具體職權(quán)包括（）

A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
B.選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
D.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議
E.修改公司章程

5.多項(xiàng)選擇題按照來(lái)源劃分，利率風(fēng)險(xiǎn)主要分為以下幾類（）

A.重新的定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
C.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)
D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

6.多項(xiàng)選擇題對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口，監(jiān)管人員應(yīng)分析判斷（）

A.敞口頭寸是否合適
B.敞口頭寸變化趨勢(shì)如何
C.敞口頭寸是否過(guò)度集中
D.敞口頭寸是否超過(guò)限額
E.敞口頭寸超過(guò)限額的頻率是否過(guò)高

7.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)代企業(yè)制度的三大支柱是（）

A.充足的資本金
B.自我約束的制度
C.完善的法人治理結(jié)構(gòu)
D.自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部評(píng)級(jí)法對(duì)商業(yè)銀行哪些方面提出了很高的要求（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
B.資本充足率
C.信息系統(tǒng)
D.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量技術(shù)

9.多項(xiàng)選擇題有效的內(nèi)部控制必須能識(shí)別和衡量商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)中面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以下哪些風(fēng)險(xiǎn)（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

10.多項(xiàng)選擇題定性并表監(jiān)管的內(nèi)容包括（）

A.關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管
B.風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)管
C.風(fēng)險(xiǎn)傳染的監(jiān)管
D.銀行集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部關(guān)系

最新試題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，計(jì)算資本充足率時(shí)，商業(yè)銀行對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中未按公允價(jià)值計(jì)量的項(xiàng)目進(jìn)行套期形成的現(xiàn)金流儲(chǔ)備，若為負(fù)值，應(yīng)當(dāng)從核心一級(jí)資本中應(yīng)予以扣除。

題型：判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。

題型：判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行資本充足率計(jì)算應(yīng)當(dāng)建立在充分計(jì)提貸款損失準(zhǔn)備等各項(xiàng)減值準(zhǔn)備的基礎(chǔ)之上。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用權(quán)重法計(jì)量各類表內(nèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)首先從資產(chǎn)賬面價(jià)值中扣除相應(yīng)的減值準(zhǔn)備，然后乘以風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的，超額貸款損失準(zhǔn)備可計(jì)入二級(jí)資本，但不得超過(guò)信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的0.6%。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行高級(jí)管理人員擬任人未達(dá)到相關(guān)學(xué)歷要求，但取得國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

題型：判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對(duì)專戶資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。

題型：判斷題