A.不準(zhǔn)套取銀行信用、簽發(fā)空頭支票或印章與預(yù)留銀行印鑒不符的支票
B.不準(zhǔn)無理拒付、任意占用他人資金
C.不準(zhǔn)違反規(guī)定開立和使用帳戶
D.不準(zhǔn)簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓沒有真實交易和債權(quán)的票據(jù)，套取他人和銀行資金

A.公司治理機構(gòu)中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)
B.董事會、監(jiān)事會及激勵與約束機制產(chǎn)生的前提
C.公司的最高權(quán)力機構(gòu)
D.決定公司的重大事項
E.聘任高級管理層

A.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
B.提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符
C.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
D.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易

A.經(jīng)營活動
B.投資活動
C.籌資活動
D.財務(wù)活動

A.利率風(fēng)險
B.股票價格風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.商品風(fēng)險
E.信貸集中風(fēng)險

A.能夠增加銀行的凈利潤
B.能夠提高資產(chǎn)利用率
C.能夠提高資產(chǎn)收益率
D.增強投資者債權(quán)人的信心
E.對員工產(chǎn)生激勵作用

A.重點收集與調(diào)查行為有關(guān)的直接證據(jù)
B.在無法取得直接證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)注意收集輔助證據(jù)
C.要注意證據(jù)收集的合法性問題
D.要注意證據(jù)形式的合法性

A.在股權(quán)上或者經(jīng)營決策上直接或間接控制其他企事業(yè)法人或被其他企事業(yè)法人控制
B.共同被第三方企事業(yè)法人所控制的
C.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員共同直接控制或間接控制的
D.存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能不按公允價格原則轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤，商業(yè)銀行認為應(yīng)視同集團客戶進行授信管理的

A.合規(guī)監(jiān)管所監(jiān)管的是一個個離散的點，很難掌握一家銀行經(jīng)營管理的全過程
B.風(fēng)險監(jiān)管是一種全面、動態(tài)掌握銀行情況的監(jiān)管
C.風(fēng)險監(jiān)管實際上是對合規(guī)監(jiān)管的一種繼承和發(fā)展
D.合規(guī)監(jiān)管是風(fēng)險監(jiān)管的一個組成部分

A.申請開證
B.開立信用證
C.審核信用證
D.議付索匯
E.付款贖單