多項選擇題實施檢查時,檢查人員應(yīng)當(dāng)對檢查工作內(nèi)容進行記錄,編制現(xiàn)場檢查工作底稿,工作底稿內(nèi)容主要包括哪三部分()

A.檢查標(biāo)準(zhǔn)
B.檢查組成員
C.信息來源
D.工作范圍
E.結(jié)論


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關(guān)于預(yù)期損失與非預(yù)期損失,下列說法正確的是()

A.通過違約概率和違約損失率可計算出貸款的預(yù)期損失(EL)和非預(yù)期損失(UL)
B.預(yù)期損失(EL)用準(zhǔn)備金來抵補
C.非預(yù)期損失(UL)用準(zhǔn)備金來抵補
D.非預(yù)期損失(UL)用資本來抵補
E.預(yù)斯損失(EL)用資本來抵補

2.多項選擇題對會計賬務(wù)核對一致性的檢查方法包括()

A.查賬證一致性
B.查賬據(jù)一致性
C.查賬款一致性
D.查賬實一致性

3.多項選擇題銀行要進行有效的風(fēng)險識別和監(jiān)測,應(yīng)當(dāng)()

A.在銀行上下各級部門的所有業(yè)務(wù)和管理活動中都執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險識別和監(jiān)測程序
B.充分考慮銀行內(nèi)部和外部因素
C.在風(fēng)險識別和監(jiān)控中既要考慮單一業(yè)務(wù)的風(fēng)險,又要將所有業(yè)務(wù)綜合考慮
D.在風(fēng)險識別和監(jiān)控中既要考慮法人機構(gòu)的風(fēng)險,又要考慮分支機構(gòu)的風(fēng)險

4.多項選擇題金融機構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有()

A.有過開辦金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的歷史
B.有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度
C.有完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺自動聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實時的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.應(yīng)當(dāng)前臺與后臺分開,業(yè)務(wù)資料保存完整

5.多項選擇題國際業(yè)務(wù)是指金融機構(gòu)為國際間政府、法人和自然人辦理的()等國際金融業(yè)務(wù)總稱。

A.貨幣收支
B.資金清算
C.人民幣存款
D.人民幣貸款
E.資金融通
F.業(yè)務(wù)代理

6.多項選擇題銀行建立內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu),應(yīng)注意()

A.建立恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)體系,實行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)
B.進行必要的職責(zé)分離和橫向、縱向相互監(jiān)督制約機制
C.確保涉及財物、銀行總部和人事變動等重大事項均不得由個別人獨自決定
D.建立重要崗位的人員輪換制度

7.多項選擇題現(xiàn)場檢查一般包括以下哪些階段()

A.檢查準(zhǔn)備階段
B.檢查實施階段
C.檢查報告階段
D.檢查處理階段
E.檢查檔案整理階段

8.多項選擇題個人理財產(chǎn)品按照其功能屬性分為()

A.投資類理財產(chǎn)品
B.融資類理財產(chǎn)品
C.結(jié)算類理財產(chǎn)品
D.消費類理財產(chǎn)品

9.多項選擇題銀行的化解風(fēng)險能力包括()

A.創(chuàng)新能力
B.盈利能力
C.呆賬準(zhǔn)備金比例
D.不良貸款抵補率
E.股東實力

10.多項選擇題在我國現(xiàn)有制度框架下,銀行公司治理的主體包括()

A.股東大會
B.黨委會
C.董事會
D.行長辦公會
E.監(jiān)事會
F.高級管理層

最新試題

中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理,分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,分行營業(yè)部負(fù)責(zé)人,管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機構(gòu)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級管理人員,須經(jīng)任職資格許可。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行非自用不動產(chǎn)的風(fēng)險權(quán)重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權(quán)而持有的非自用不動產(chǎn)在法律規(guī)定處分期限內(nèi)的風(fēng)險權(quán)重為400%。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)發(fā)起人,年終分配后,凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%(合并會計報表口徑)。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評級法計量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)計量方法,須報銀監(jiān)會備案。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。

題型:判斷題

根據(jù)《銀團貸款業(yè)務(wù)指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號)規(guī)定,銀團貸款收費是指銀團成員自主為借款人提供銀團籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團事務(wù)管理等服務(wù)而收取的相關(guān)中間業(yè)務(wù)費用,納入商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費管理。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,貸款損失準(zhǔn)備最低要求指100%撥備覆蓋率對應(yīng)的貸款損失準(zhǔn)備和應(yīng)計提的貸款損失專項準(zhǔn)備兩者中的較小者。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的,貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門可就風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議,可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計活動外包給近五年內(nèi)為審計對象提供過與該項審計外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)。

題型:判斷題