多項(xiàng)選擇題對(duì)高級(jí)管理人員任職資格考核，應(yīng)通過檢查其任職后所分管業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性，評(píng)價(jià)其工作表現(xiàn)和管理效果，主要包括（）

A.分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況
B.分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況
C.分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
D.職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行開展的各類保函業(yè)務(wù)，主要包括（）

A.投標(biāo)保函
B.承包保函
C.還款擔(dān)保函
D.借款保函

2.多項(xiàng)選擇題監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)建議銀行至少設(shè)立以下哪些內(nèi)部限額（）

A.對(duì)所有外幣的總額設(shè)定日間及隔夜敞口頭寸限額
B.對(duì)交易員和業(yè)務(wù)運(yùn)作的每個(gè)中心設(shè)定敞口頭寸限額
C.交易限額和管理層行動(dòng)觸發(fā)限額
D.期權(quán)限額
E.對(duì)特定交易對(duì)手的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定限額

3.多項(xiàng)選擇題在貸款分類中，以下屬于非財(cái)務(wù)因素分析內(nèi)容的有（）

A.借款人的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
B.借款人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
C.自然及社會(huì)因素
D.銀行信貸管理

5.多項(xiàng)選擇題外幣各項(xiàng)存款主要包括（）

A.外幣活期存款
B.外幣定期存款
C.外幣保證金
D.外匯儲(chǔ)備存款

6.多項(xiàng)選擇題國內(nèi)外個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)差距是（）

A.理財(cái)規(guī)劃師不夠?qū)I(yè)
B.理財(cái)規(guī)劃報(bào)告缺乏實(shí)用性
C.百姓對(duì)理財(cái)規(guī)劃認(rèn)同性不高
D.理財(cái)規(guī)劃市場(chǎng)不規(guī)范
E.理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)間短

7.多項(xiàng)選擇題導(dǎo)致商業(yè)銀行內(nèi)部控制失敗的主要原因有（）

A.外部監(jiān)管不力
B.內(nèi)部監(jiān)督缺乏
C.控制結(jié)構(gòu)混亂
D.忽視新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架中的基礎(chǔ)設(shè)施包括（）

A.系統(tǒng)及數(shù)據(jù)
B.方法論及政策
C.程序
D.其它

9.多項(xiàng)選擇題衍生工具合約重估市值的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理要求制度必須明確（）

A.市場(chǎng)價(jià)采集人員
B.市場(chǎng)價(jià)采集頻度
C.估價(jià)采集時(shí)間
D.市場(chǎng)價(jià)來源的具體交易所

10.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制，以確保其利率風(fēng)險(xiǎn)管理程序的完整性。內(nèi)部控制應(yīng)至少包括以下哪些內(nèi)容（）

A.董事會(huì)和高級(jí)管理層是否積極參與風(fēng)險(xiǎn)控制工作
B.機(jī)構(gòu)內(nèi)是否有足夠的、能夠進(jìn)行穩(wěn)健風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配置
C.有關(guān)利率風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部政策、控制與程序，是否有正式書面文件
D.銀行的內(nèi)部計(jì)量系統(tǒng)，是否適應(yīng)銀行及其業(yè)務(wù)的性質(zhì)、范圍與復(fù)雜程度
E.銀行是否有負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和管理風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制系統(tǒng)的獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制部門

最新試題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

題型：判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)外包給近五年內(nèi)為審計(jì)對(duì)象提供過與該項(xiàng)審計(jì)外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易3年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名。

題型：判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長(zhǎng)或?qū)I機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。

題型：判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對(duì)專戶資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，貸款損失準(zhǔn)備最低要求指100%撥備覆蓋率對(duì)應(yīng)的貸款損失準(zhǔn)備和應(yīng)計(jì)提的貸款損失專項(xiàng)準(zhǔn)備兩者中的較小者。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)的，權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量方法，須報(bào)銀監(jiān)會(huì)備案。

題型：判斷題