多項(xiàng)選擇題監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)價(jià)后，應(yīng)完成下列哪些工作（）

A.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理層溝通、核對(duì)數(shù)據(jù)、確認(rèn)事實(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題征求意見(jiàn)
B.根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)做出評(píng)價(jià)結(jié)論和處理決定
C.以書(shū)面形式正式發(fā)送被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，限期整改
D.將評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題權(quán)益乘數(shù)與獲利能力和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系為（）

A.權(quán)益乘數(shù)越高，銀行獲利能力越高
B.權(quán)益乘數(shù)越高，銀行獲利能力越低
C.權(quán)益乘數(shù)越低，銀行獲利能力越高
D.權(quán)益乘數(shù)越高，銀行風(fēng)險(xiǎn)越大
E.權(quán)益乘數(shù)越高，銀行風(fēng)險(xiǎn)越小

2.多項(xiàng)選擇題非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員應(yīng)采取（）的手段對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題予以確認(rèn)和證實(shí)。

A.電話(huà)詢(xún)問(wèn)
B.要求提供補(bǔ)充材料
C.實(shí)地走訪(fǎng)
D.約見(jiàn)會(huì)談
E.下達(dá)質(zhì)詢(xún)通知書(shū)

3.多項(xiàng)選擇題定量并表監(jiān)管的內(nèi)容包括（）

A.內(nèi)部交易監(jiān)管
B.資本監(jiān)管
C.利益沖突的監(jiān)管
D.金融安全網(wǎng)絡(luò)搭便車(chē)的監(jiān)管

5.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)科目按資金性質(zhì)可分為哪幾大類(lèi)（）

A.資產(chǎn)類(lèi)
B.負(fù)債類(lèi)
C.所有者權(quán)益類(lèi)
D.損益類(lèi)
E.或有資產(chǎn)類(lèi)
F.或有負(fù)債類(lèi)

6.多項(xiàng)選擇題我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管發(fā)展歷程經(jīng)歷了（）

A.合規(guī)監(jiān)管時(shí)期
B.合規(guī)監(jiān)管為主，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管探索和試行時(shí)期
C.合規(guī)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相結(jié)合時(shí)期
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管時(shí)期

7.多項(xiàng)選擇題“營(yíng)運(yùn)活動(dòng)后剩余的凈現(xiàn)金”還需支付哪些項(xiàng)目后才能得出“現(xiàn)金流量?jī)纛~”（）

A.繳納所得稅
B.籌資成本，包括利息和股利
C.償還到期貸款
D.購(gòu)置長(zhǎng)期資產(chǎn)

8.多項(xiàng)選擇題基金托管業(yè)務(wù)是指有托管資格的商業(yè)銀行接受基金管理公司委托，安全保管所托管的基金的全部資產(chǎn)，為所托管的基金辦理（）等業(yè)務(wù)。

A.基金資金清算款項(xiàng)劃撥
B.會(huì)計(jì)核算
C.基金估值
D.監(jiān)督管理人投資運(yùn)作

9.多項(xiàng)選擇題評(píng)級(jí)系統(tǒng)的結(jié)果必須應(yīng)用于銀行的日常操作，包括（）

A.信貸審批
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部資本分配
D.公司治理

10.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)有（）

A.公司治理的運(yùn)作是否建立在完善的組織架構(gòu)的基礎(chǔ)上
B.公司治理相關(guān)制度安排是否建立和完善
C.公司治理機(jī)制是否科學(xué)、有效
D.公司治理的模式是何種模式

最新試題

被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門(mén)處罰累計(jì)達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級(jí)管理人員。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過(guò)3%。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，管理型支行行長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)性支行行長(zhǎng)、專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，須經(jīng)任職資格許可。

題型：判斷題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同類(lèi)性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營(yíng)運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級(jí)專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)開(kāi)辦專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營(yíng)專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人最近1年應(yīng)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大案件

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險(xiǎn)公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。

題型：判斷題

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的，貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。

題型：判斷題