A.時(shí)點(diǎn)
B.全程
C.定性
D.定量
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A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)管理部門
A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.合規(guī)管理部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.董事會(huì)
A.董事會(huì)
B.合規(guī)管理部門
C.高級(jí)管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況
B.已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級(jí)管理層的履職情況
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以分管業(yè)務(wù)條線
B.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)
D.定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
最新試題
各級(jí)各單位每（）至少應(yīng)組織一次對(duì)轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應(yīng)急處置演練，使員工在遇到重大災(zāi)害時(shí)能最大限度的避免傷亡和減少損失。
以下不屬于對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督要求的有（）
下列哪些是對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股東的強(qiáng)制措施？（）
嚴(yán)格遵守案件和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報(bào)。
下列哪項(xiàng)可以導(dǎo)致銀行業(yè)信用危機(jī)發(fā)生？（）
辦理實(shí)地查詢必須堅(jiān)持（）人前往，手續(xù)完備。
農(nóng)村信用社合規(guī)部門（崗位）人員應(yīng)行使（）權(quán)。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法行為進(jìn)行處罰的種類有哪幾種？（）
以下不屬于保證案件查處工作順利進(jìn)行“四定”措施的是（）
每（）嚴(yán)格核對(duì)重要空白憑證、質(zhì)押存單、國(guó)債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實(shí)物、單證、債券等是否相符。