單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)與（）部門建立協(xié)作機(jī)制，根據(jù)不同層級(jí)員工的職責(zé)、能力、文化程度及所面臨的風(fēng)險(xiǎn)制訂合規(guī)培訓(xùn)目標(biāo)和計(jì)劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

A.綜合部
B.財(cái)務(wù)部
C.審計(jì)部
D.人力資源


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)資料準(zhǔn)備不包括（）

A.評(píng)價(jià)問卷
B.抽樣計(jì)劃
C.被評(píng)價(jià)單位（部門）的合規(guī)控制體系文件及相關(guān)記錄
D.被評(píng)價(jià)單位（部門）的組成人員

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)組組建人員不包括（）

A.合規(guī)人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或管理方面的專家
D.監(jiān)管人員

4.單項(xiàng)選擇題對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)部門應(yīng)上報(bào)（）

A.理事長
B.監(jiān)事長
C.高管層
D.風(fēng)險(xiǎn)部

7.單項(xiàng)選擇題下面為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線的是（）

A.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)
B.縣聯(lián)社
C.市辦事處
D.省聯(lián)社

最新試題

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行延伸調(diào)查權(quán)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

辦理實(shí)地查詢時(shí)，除營業(yè)時(shí)間在柜臺(tái)與他行經(jīng)辦人員面對面查詢外，還要堅(jiān)持與他行的（）見面。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列哪些部門可以凍結(jié)存款人的存款？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

認(rèn)真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時(shí)約見談話，并對其行為包括（）小時(shí)以外的行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列哪些是對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)股東的強(qiáng)制措施？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下不屬于對業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督要求的有（）

題型：單項(xiàng)選擇題

對擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，下列哪項(xiàng)處理是正確的？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于撤銷與破產(chǎn)的表述，正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

每（）嚴(yán)格核對重要空白憑證、質(zhì)押存單、國債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實(shí)物、單證、債券等是否相符。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下不屬于保證案件查處工作順利進(jìn)行“四定”措施的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題