單項選擇題()是指投資者向證券公司融入資金或證券時,證券公司向投資者收取的一定比例的資金。

A.保證金
B.標(biāo)的證券
C.債券
D.股票


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1.單項選擇題()制定并公布了《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》。

A.中國證監(jiān)會
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

2.多項選擇題可充抵保證金證券出現(xiàn)異常的情況包括()。

A.可充抵保證金證券暫停交易,連續(xù)停牌時間超過30天或沒有明確復(fù)牌時間的
B.可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的
C.客戶用作充抵保證金的證券涉及收購情形的
D.客戶用作充抵保證金的證券公布終止上市程序的

3.多項選擇題客戶償還資金負(fù)債的方式有哪幾種?()

A.賣券還款
B.直接還款
C.強制平倉
D.自動“有錢就還”

4.多項選擇題以下關(guān)于息費計收,說法正確的是()。

A.各項息費如遇息費率調(diào)整,分段計算
B.融資利息按照客戶實際使用資金的自然日天數(shù)計算,到期后自動結(jié)清
C.融券費用按照客戶實際使用證券的自然日天數(shù)計算,到期后自動結(jié)清
D.逾期罰息參照中國人民銀行有關(guān)商業(yè)性貸款的罰息利率確定,或按日萬分之五計收

5.多項選擇題客戶進(jìn)行融資融券交易而可能需要支付的相關(guān)利息和費用包括()。

A.融資利息
B.融券費用
C.固定額度占用費
D.未成交額度占用費
E.逾期罰息

6.多項選擇題用于深交所的信用證券賬戶()。

A.只能在一家券商開戶
B.可以在多家券商開戶
C.只能在開戶的券商使用
D.可以在一家券商開戶在多家券商使用

7.多項選擇題以下哪些關(guān)于客戶關(guān)聯(lián)人的描述是正確的()。

A.客戶應(yīng)向營業(yè)部申報其關(guān)聯(lián)人
B.營業(yè)部發(fā)現(xiàn)疑似客戶關(guān)聯(lián)人應(yīng)向融資融券部報告
C.推薦人應(yīng)積極了解和掌握客戶關(guān)聯(lián)人和疑似關(guān)聯(lián)人情況
D.以上都不正確

8.多項選擇題以下關(guān)于融資融券客戶回訪,描述正確的是()。

A.應(yīng)進(jìn)行新開客戶回訪
B.應(yīng)進(jìn)行存量客戶回訪
C.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于10%
D.每年存量客戶回訪,融資融券客戶覆蓋比例不低于15%
E.回訪執(zhí)行的制度是《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪實施細(xì)則》

9.多項選擇題以下哪些是推薦人的職責(zé)()。

A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控

10.多項選擇題證券公司根據(jù)客戶的哪些因素對客戶進(jìn)行評級()。

A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性

最新試題

融資開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項選擇題

投資者融資合約利息按照()計算。

題型:單項選擇題

保證金可用余額為負(fù)時,賬戶會()。

題型:單項選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣出()證券B。

題型:單項選擇題

證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進(jìn)行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:單項選擇題

客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。

題型:單項選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時,才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。

題型:單項選擇題

關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。

題型:多項選擇題

客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。

題型:單項選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。

題型:單項選擇題