多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)下列（）情形時，證券公司有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施。

A.客戶擔(dān)保物價值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比率（130%），且經(jīng)公司通知后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物
B.到期未償還或未全部償還融資融券債務(wù)的
C.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后，再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
D.當(dāng)發(fā)現(xiàn)授信客戶違反合同中所作聲明與保證時


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1.多項(xiàng)選擇題某投資者向證券公司借入100股A證券賣出后，隨后又加注“融券”標(biāo)識買入200股，在證券交收時，證券公司進(jìn)行（）處理。

A.買入的200股A證券記入公司融券專用證券帳戶
B.投資者多還了100股A證券
C.證券公司需退回該客戶100股A證券

2.多項(xiàng)選擇題交易所在每個交易日開市前，須向市場公布（）信息。

A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入總金額
B.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C.前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出總量
D.前一交易日單只標(biāo)的證券融券余量
E.前一交易日市場融資融券交易總量

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所要求報(bào)送的違約記錄有（）。

A.客戶未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物的
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)的
C.客戶提供虛假信息的
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛的

4.多項(xiàng)選擇題合同條款中必須明確下列哪些事項(xiàng)？（）

A.權(quán)益處理方式
B.追保通知方式
C.利率、費(fèi)率計(jì)算方式
D.擔(dān)保債權(quán)范圍

5.多項(xiàng)選擇題在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。

A.指定專人講解業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
B.以書面形式向其提示規(guī)模放大可能導(dǎo)致的風(fēng)險
C.告知因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)平的風(fēng)險
D.告知將信用賬戶出借他人使用，可能帶來的法律訴訟風(fēng)險
E.投資者對其融資融券交易負(fù)有謹(jǐn)慎、注意責(zé)任

6.多項(xiàng)選擇題證券公司給予單一客戶信用額度不能高于（）。

A.客戶申請額度
B.客戶提交金融資產(chǎn)證明的金額的一半
C.額度系數(shù)×客戶提交資產(chǎn)證明的金額
D.證券公司對單個投資者融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

7.多項(xiàng)選擇題對客戶征信包括（）個方面。

A.身份情況
B.誠信記錄
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.還款能力

8.多項(xiàng)選擇題上海交易所規(guī)定標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.在本所上市交易滿三個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近三個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上
E.股票交易未被本所實(shí)行特別處理

10.單項(xiàng)選擇題（）是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例。

A.保證金
B.維持擔(dān)保比例
C.保證金比例
D.折算率