單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險檢查方式包括()兩種。

A.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查和專項(xiàng)檢查
C.實(shí)地檢查和非實(shí)地檢查
D.日常監(jiān)控和專項(xiàng)檢查


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險檢查工作應(yīng)遵循“()、有效”原則。

A.獨(dú)立
B.客觀
C.公正
D.以上均是

2.單項(xiàng)選擇題對向監(jiān)管部門報(bào)送的材料,應(yīng)注重審核以下幾點(diǎn)()

A.事項(xiàng)的報(bào)送是否符合程序
B.事項(xiàng)的報(bào)送是否符合監(jiān)管部門的要求
C.報(bào)送事項(xiàng)對民生銀行的影響,在存在不利影響時,應(yīng)采取的措施
D.以上均是

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險審核工作應(yīng)遵循“()”的原則。

A.依法合規(guī)
B.防范風(fēng)險
C.客觀獨(dú)立
D.分工負(fù)責(zé)
E.以上均是

5.單項(xiàng)選擇題綜合合規(guī)風(fēng)險報(bào)告為定期報(bào)告,分為()。

A.月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)
B.月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)
C.季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)
D.周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)

10.單項(xiàng)選擇題對紀(jì)律處分中,給予記大過、降級、撤職、留用察看處分的,應(yīng)當(dāng)()。

A.并處降低行員薪資等級1級(含)以上
B.并處降低行員薪資等級1級(含)以下
C.暫停上崗資格

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