單項選擇題()是構(gòu)建合規(guī)文化的重要制度之一,該項機制能使一些潛在的風(fēng)險、不合規(guī)的行為被提前預(yù)知,使得員工們和管理者提高警惕,迅速采取補救措施,并在潛移默化中使“主動合規(guī)”的意識深入人心。

A.合規(guī)問責(zé)機制
B.誠信舉報機制
C.合規(guī)教育機制
D.合規(guī)績效考核機制


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1.單項選擇題關(guān)于合規(guī)風(fēng)險報告,下列說法錯誤的是()。

A.合規(guī)風(fēng)險報告是銀行合規(guī)部門的一項重要職責(zé),合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就合規(guī)事項向銀行高級管理層報告
B.合規(guī)風(fēng)險報告?zhèn)戎赜谠趦?nèi)部及外部溝通合規(guī)風(fēng)險狀況
C.合規(guī)風(fēng)險報告是聯(lián)系監(jiān)管部門以及銀行股東等外部當(dāng)事方的一個重要渠道
D.合規(guī)風(fēng)險報告是銀行合規(guī)風(fēng)險管理框架中顯而易見的、格外重要的紐帶

2.單項選擇題關(guān)于合規(guī)部門與內(nèi)部審計部門的關(guān)系,下列說法錯誤的是()。

A.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離,合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價
B.內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險識別、量化、評估、監(jiān)測和報告的專職部門
D.對銀行合規(guī)管理情況進(jìn)行獨立的檢查和評價是合規(guī)部門的重要職責(zé)

3.單項選擇題不屬于柜臺業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的是()。

A.柜員為無證件或未獲得相關(guān)批文的客戶開立賬戶
B.設(shè)立勞動組合時,不注意崗位之間的監(jiān)督制約
C.不按規(guī)定進(jìn)行賬實核對,未及時發(fā)現(xiàn)重要空白憑證丟失、被盜
D.因系統(tǒng)中斷而不能及時將資金清算到位

4.單項選擇題屬于內(nèi)部欺詐的是()。

A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.操縱市場
C.黑客攻擊損失
D.未盡向零售客戶的信息披露義務(wù)

5.單項選擇題()是商業(yè)銀行處置新發(fā)生不良貸款的最主要方式之一。

A.債務(wù)重組
B.資產(chǎn)租賃
C.債權(quán)轉(zhuǎn)讓
D.以資抵債

最新試題

下列屬于商業(yè)銀行績效考評外部標(biāo)準(zhǔn)的是()。

題型:單項選擇題

金融會計的主要特點有()。

題型:多項選擇題

績效考評系統(tǒng)的主要評價對象包括()。

題型:多項選擇題

內(nèi)部審計具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對性,是外部審計的基礎(chǔ),對外部審計能起輔助和補充作用。()

題型:判斷題

()也稱相對業(yè)績標(biāo)準(zhǔn),是指以其他銀行的業(yè)績作為標(biāo)桿或參照系,由此對被評價者作出評價。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行開展的新型負(fù)債業(yè)務(wù)不包括()。

題型:單項選擇題

()是為沒有收益的公益性項目發(fā)行,主要以一般公共預(yù)算收入作為還本付息資金來源。

題型:單項選擇題

金融類不良資產(chǎn)經(jīng)營在收購、管理及處置各個環(huán)節(jié)可運用的手段多元,預(yù)期可實現(xiàn)收益的不確定性和彈性空間較小。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法,充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險,密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險因素,其風(fēng)險因素包括()。

題型:多項選擇題

客戶提供虛假的財務(wù)報表和企業(yè)信息騙取授信,最終未能按時還貸給銀行帶來損失,這一事件是由()引發(fā)的()。

題型:單項選擇題